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招商證券
招商證券
招商證券是百年招商局旗下金融企業(yè)，經(jīng)過十七年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，各項業(yè)務(wù)和綜合實力均進(jìn)入國內(nèi)十強，招商證券是中國證券交易所第一批會員、第一批經(jīng)核準(zhǔn)的綜合類券商、第一批主承銷商、全國銀行間同業(yè)拆借市場第一批成員以及第一批具有自營、網(wǎng)上交易和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的券商，2008年7月，公司經(jīng)證監(jiān)會評定為A類AA級券商。
目錄
1企業(yè)概述2發(fā)展歷程3基本情況
市場形象 服務(wù)能力 服務(wù)渠道 牛網(wǎng)歷程
4業(yè)務(wù)介紹--投資銀行 證券經(jīng)紀(jì) 資產(chǎn)管理 投資業(yè)務(wù) 證券研究 數(shù)據(jù)庫
5掛牌上市6管理人員7公司文化--品牌內(nèi)涵 價值觀 司徽釋意
8公司榮譽9股東構(gòu)架
1企業(yè)概述
招商證券是百年招商局旗下金融企業(yè)，創(chuàng)立于1991年，經(jīng)過二十年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，已成為擁有證券市場業(yè)務(wù)全牌照的一流券商。2009年11月，招商證券在上海證券交易所上市（代碼600999），截止目前，招商證券成為中證100、上證180、滬深300、新華富時中國A50等多個指數(shù)的成分股。
招商證券總部位于深圳，公司截止到2003年注冊資本100億元，在全國60個城市開設(shè)了96家營業(yè)網(wǎng)點，同時在香港設(shè)有分支機構(gòu)；全資擁有招商證券國際有限公司、招商期貨有限公司、招商資本投資有限公司，參股博時基金管理公司、招商基金管理公司，構(gòu)建起國內(nèi)國際業(yè)務(wù)一體化的綜合證券服務(wù)平臺。業(yè)務(wù)范圍包括為投資者提供證券代理買賣、證券發(fā)行與承銷、收購兼并、資產(chǎn)重組、財務(wù)顧問、資產(chǎn)管理、投資咨詢等證券投、融資全方位服務(wù)。[1]
2發(fā)展歷程
招商證券與中國資本市場一起成長壯大，于1991年創(chuàng)建于深圳，迄今已經(jīng)走過了二十三年的發(fā)展之路。
公司是在招商銀行證券業(yè)務(wù)部的基礎(chǔ)上發(fā)展壯大起來的，二十三年來，經(jīng)過了三次大的歷史性飛躍：
1994年4月，招商銀行證券業(yè)務(wù)部改制為具有獨立法人資格的招商銀行的全資子公司----招銀證券公司，注冊資本1.5億人民幣,實現(xiàn)了第一次飛躍。
1998年10月，公司成為首家經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)改制增資的證券公司，并更名為“招商證券有限責(zé)任公司”，實現(xiàn)了第二次飛躍。新千年伊始，公司再次增資擴(kuò)股，資本金增至22億元人民幣，并被中國證鑒會核準(zhǔn)為綜合類券商。2001年，公司致力于現(xiàn)代化企業(yè)制度建設(shè)，完成了股份制改造，資本金為24億元。
2002年7月，為謀求國際化之路，公司更名為招商證券股份有限公司，實現(xiàn)了第三次飛躍。 2009年11月17日，在上海證券交易所上市。
3基本情況
招商證券是百年招商局旗下金融企業(yè)，經(jīng)過十七年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，各項業(yè)務(wù)和綜合實力均進(jìn)入國內(nèi)十強，是我國證券交易所第一批會員、第一批經(jīng)核準(zhǔn)的綜合類券商、第一批主承銷商、全國銀行間同業(yè)拆借市場第一批成員以及第一批具有自營、網(wǎng)上交易和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的券商，2007年8月, 公司經(jīng)證監(jiān)會評定為A類A級券商。
市場形象
招商證券恪守“勵新圖強，敦行致遠(yuǎn)”為核心價值觀，以風(fēng)險控制為前提，扎實建好技術(shù)支持平臺和業(yè)務(wù)開發(fā)平臺，力爭通過卓有成效的服務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新，推動中國證券市場的進(jìn)步。多年來，公司堅持合規(guī)、守法經(jīng)營，構(gòu)建穩(wěn)健的業(yè)務(wù)組合，促使公司長期健康、
穩(wěn)定持續(xù)地發(fā)展，樹立起了“規(guī)范經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展、高速成長”的市場形象。
服務(wù)能力
公司擁有全面的證券投、融資服務(wù)能力。投資銀行在港口、交通運輸、生物醫(yī)藥、房地產(chǎn)領(lǐng)域具有明顯的競爭優(yōu)勢，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以技術(shù)領(lǐng)先的電子化交易為特色，市場占有率穩(wěn)步增長，“基金寶”、“現(xiàn)金�！钡燃腺Y產(chǎn)管理產(chǎn)品創(chuàng)新，奠定了券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的領(lǐng)先地位；研發(fā)業(yè)務(wù)以量化研究為基礎(chǔ)，在港口、交通運輸、基建、能源、地產(chǎn)、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域處于領(lǐng)先水平，[2]綜合實力位居業(yè)內(nèi)前列。
公司擁有技術(shù)領(lǐng)先、安全高效的證券交易平臺。公司現(xiàn)有柜臺委托、電話委托、網(wǎng)上交易、移動證券等全方位覆蓋的交易手段，在業(yè)內(nèi)率先實現(xiàn)了“全國通買通賣”、“24小時委托”等功能，推動了市場的發(fā)展。2004年，公司完成了客戶資產(chǎn)獨立存管系統(tǒng)建設(shè)，推出了國內(nèi)第一個全國范圍的大集中交易系統(tǒng)，實現(xiàn)了券商交易、清算、財務(wù)管理、中心數(shù)據(jù)庫和風(fēng)險控制五大系統(tǒng)的集中，為客戶打造了更加安全、高效的證券交易平臺。
服務(wù)渠道
招商證券擁有完善的客戶服務(wù)渠道。公司先后推出了牛網(wǎng)、�？�、E號通等基于現(xiàn)代通訊技術(shù)的客戶服務(wù)渠道，2005年，公司收購了招商證券（香港）有限公司，成為首家經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立海外分支機構(gòu)的券商，搭建起了國際化發(fā)展的平臺。招商證券以客戶需求為導(dǎo)向，按私人客戶、機構(gòu)客戶、理財客戶的不同服務(wù)需求重構(gòu)客戶服務(wù)體系，客戶服務(wù)的專業(yè)化、個性化優(yōu)勢更加突出。
展望未來，招商證券將不斷提升管理能力、服務(wù)水平，強化風(fēng)險管理，逐步擴(kuò)展業(yè)務(wù)規(guī)模和業(yè)務(wù)種類，進(jìn)一步優(yōu)化盈利模式。懷抱著“服務(wù)至上、客戶為先”的理念，更好地服務(wù)廣大客戶。
牛網(wǎng)歷程
2000年2月25日，中國第一家由券商創(chuàng)辦的專業(yè)證券網(wǎng)站—招商證券牛網(wǎng)誕生。2000年7月，招商證券牛網(wǎng)通過國家信息安全測評認(rèn)證中心的評審，2001年2月，招商證券牛網(wǎng)獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，成為首批擁有網(wǎng)上交易資格的券商網(wǎng)站之一。
招商證券牛網(wǎng)誕生于中國網(wǎng)絡(luò)熱潮萌動之初,一問世便以newone響亮的域名震動中國網(wǎng)絡(luò)界。它早期開設(shè)的專家在線、模擬炒股、網(wǎng)上路演、個性化頁面定制等多項具有網(wǎng)絡(luò)特色的咨
招商證券
詢服務(wù)欄目，無不成為中國證券網(wǎng)站內(nèi)容建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化欄目。以牛網(wǎng)為平臺的網(wǎng)上交易已經(jīng)成為股民進(jìn)行交易的一個重要渠道，且交易量呈現(xiàn)連年大幅度上升的勢頭，建站當(dāng)年招商證券就實現(xiàn)網(wǎng)上交易98.5億元，網(wǎng)上交易占比例接近7%。到2004年，短短五年間，招商證券的網(wǎng)上交易量就已經(jīng)達(dá)到466.9億元，網(wǎng)上交易占比高達(dá)42.6%，這表明招商證券網(wǎng)上交易已經(jīng)從一個新興發(fā)展時期走過蓬勃時期，并正向著輝煌時期邁進(jìn)！
招商證券牛網(wǎng)的創(chuàng)新受到了廣大網(wǎng)民的熱烈歡迎，也得到了社會各界的廣泛認(rèn)同。2000年，招商證券牛網(wǎng)受中國證監(jiān)會的委托，在中國證券業(yè)協(xié)會舉行的“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與創(chuàng)新研討會”上，向全國400多家營業(yè)部獨家演示網(wǎng)上交易；2000年10月，在深圳舉行的“第一屆中國國際互聯(lián)網(wǎng)展覽會”上，招商證券牛網(wǎng)榮獲“最佳網(wǎng)站獎”和“最佳現(xiàn)場活動獎”http://www.dameics.com兩項榮譽。2002年9月，招商證券牛網(wǎng)獲得由《證券市場周刊》、《財經(jīng)時報》等單位組織的“中國優(yōu)秀券商網(wǎng)站評選”最佳優(yōu)秀網(wǎng)站獎、最佳財經(jīng)資訊網(wǎng)站獎兩項大獎。2000年至2004年，在已經(jīng)舉辦的五屆“最受股（網(wǎng)）民喜愛的?中國優(yōu)秀證券網(wǎng)站'評選”中，招商證券牛網(wǎng)連續(xù)五屆獲得“最佳券商網(wǎng)站”稱號，并先后獲得“最佳論壇網(wǎng)站”、“最佳個性化服務(wù)網(wǎng)站”、“最佳投資顧問網(wǎng)站”以及招商證券深圳南山南油大道營業(yè)部獲得“十佳網(wǎng)上交易推廣營業(yè)部”四項大獎。2005
年首次闖入三甲獲得第六屆“最佳券商網(wǎng)站”第三名，2006年榮獲得第七屆“最佳券商網(wǎng)站”第二名。2007年喜獲第八屆“最佳券商網(wǎng)站”第1名，同時獲得最讓投資者信賴的證券網(wǎng)站、最佳投資者教育證券網(wǎng)站2個獎項。
牛網(wǎng)建設(shè)之初，即開通了基于JAVA行情、CGI委托的網(wǎng)上交易。2001年9月，牛網(wǎng)在吸收國際證券網(wǎng)站先進(jìn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，大膽創(chuàng)新，在中國證券網(wǎng)站中率先推出Web版網(wǎng)上交易系統(tǒng)，實現(xiàn)了網(wǎng)上交易與資訊服務(wù)的的高度整合，開創(chuàng)了網(wǎng)上交易的新途徑。
招商證券
2002年5月，招商證券牛網(wǎng)實施了當(dāng)年的第一次改版，推出了全新的專家在線咨詢系統(tǒng)、VIP客戶郵箱，完善了WEB版網(wǎng)上交易系統(tǒng)，同時推出了網(wǎng)上交易鉆石版V5.2版，豐富和完善了網(wǎng)上證券服務(wù)內(nèi)容，探索出了一條證券網(wǎng)站服務(wù)有形化、現(xiàn)實化的新路子。
2002年10月，招商證券牛網(wǎng)成功實施了當(dāng)年的第二次升級改版，推出了新版牛網(wǎng)和牛網(wǎng)營業(yè)廳。新增了“營業(yè)部之窗”、“證券論壇”、“社區(qū)”、“模擬投資”等欄目，完善了網(wǎng)上路演系統(tǒng)，開辦了一批由名家主筆的個人專欄，建立起了涵蓋基金定購、國債買賣在內(nèi)的交叉銷售平臺，使網(wǎng)上交易客戶通過牛網(wǎng)即可以享受與現(xiàn)場客戶一樣的服務(wù)。
牛網(wǎng)營業(yè)廳的設(shè)計始終貫穿“零起點設(shè)計、零專業(yè)術(shù)語、零業(yè)務(wù)障礙”的理念，頁面設(shè)計采用活潑的游戲界面，配合生動的引導(dǎo)詞，幫助客戶了解網(wǎng)上交易各環(huán)節(jié)的知識，即使無上網(wǎng)經(jīng)驗的客戶也可以通過牛網(wǎng)營業(yè)廳在10--30分鐘內(nèi)掌握網(wǎng)上交易技術(shù)，幫助沒有上網(wǎng)經(jīng)驗的客戶克服網(wǎng)上交易的技術(shù)“瓶頸”。
2002年12月，招商證券牛網(wǎng)再次對網(wǎng)上交易專業(yè)版進(jìn)行升級，推出了針對一般客戶的“網(wǎng)上股票交易分析系統(tǒng)鉆石版V6.0版”和針對核心客戶的“網(wǎng)上股票交易分析系統(tǒng)VIP版”，致力于為一般客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，對高端客戶提供增值服務(wù)。該系統(tǒng)實行“高起點設(shè)計”，吸收了國內(nèi)外證券交易軟件的優(yōu)勢，擁有10大創(chuàng)新功能，25項標(biāo)準(zhǔn)功能，預(yù)設(shè)了100多種技術(shù)指標(biāo)，具有超強的理財功能，再次展示了招商證券技術(shù)創(chuàng)新的能力。
2003年至2005年，招商證券牛網(wǎng)舉行了四屆模擬炒股大賽，總計有近三萬人參與了比賽。通過模擬炒股大賽，牛網(wǎng)拉近了和招商證券客戶、牛網(wǎng)用戶之間的距離。
2005年5月，招商證券牛網(wǎng)再次開創(chuàng)國內(nèi)證券網(wǎng)站先河，公司對“牛網(wǎng)”進(jìn)行了全面升級，升級后的“牛網(wǎng)”會為您帶來一個網(wǎng)上交易、獲得全方位信息以及咨詢在線專家等功能為一體的全新互動體驗。只在一個頁面上，您就可以享受網(wǎng)上交易、綜合理財、閱讀研究報告、與在線理財顧問交流等多項個性化服務(wù)。
2007年招商證券網(wǎng)站進(jìn)行了改版，針對不同客戶、不同業(yè)務(wù)，劃分為私人業(yè)務(wù)、機構(gòu)業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)等多個模塊，使改版后的公司網(wǎng)站結(jié)構(gòu)更清晰、版面更美觀、風(fēng)格更趨于國際化，網(wǎng)頁體驗和內(nèi)容上有顯著提高，得到了客戶和同業(yè)的一致認(rèn)同。
今日的招商證券牛網(wǎng)既是宣傳公司業(yè)務(wù)的平臺，又是為客戶服務(wù)的渠道，更是投資者與投資顧問之間溝通的橋梁。招商證券牛網(wǎng)的主要功能包括提供網(wǎng)上交易通道、綜合理財服務(wù)、理財產(chǎn)品推介、個性化研究報告服務(wù)、專家在線咨詢和咨訊服務(wù)。招商證券牛網(wǎng)在國內(nèi)首創(chuàng)的方便靈活操作界面、強大全方位的一頁式網(wǎng)上理財服務(wù)，這將使招商證券牛網(wǎng)再次成為中國證券網(wǎng)站中的翹楚。
4業(yè)務(wù)介紹
投資銀行
為本地及海內(nèi)外機構(gòu)提供各種企業(yè)財務(wù)服務(wù)：財務(wù)顧問，保薦人及承銷業(yè)務(wù)，為并購、集資配售及重組等提供全方位服務(wù)。
投資銀行業(yè)務(wù)的優(yōu)勢
強大的股東背景
集團(tuán)背景——招商局集團(tuán)是香港四大中資企業(yè)之一、已有130多年歷史，總資產(chǎn)達(dá)到500億港元，業(yè)務(wù)主要集中于交通運輸及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、經(jīng)營與服務(wù)，金融投資與管理，房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營等領(lǐng)域。
控股股東——招商證券股份有限公司是中國內(nèi)地十大綜合類券商之一，證券行業(yè)分類監(jiān)管中的創(chuàng)新試點券商，是內(nèi)地第一批上市保薦機構(gòu)、第一批同時具備A股和B股承銷資格的證券商、第一個實施大集中管理業(yè)務(wù)模式的券商。
資源優(yōu)勢
優(yōu)秀的客戶資源：依托控股股東雄厚的實力和強大的專業(yè)能力，公司在中國內(nèi)地及香港地區(qū)擁有一批穩(wěn)定優(yōu)質(zhì)客戶；
強大的專業(yè)服務(wù)能力：公司擁有一批熟知中國大陸及香港市場的專業(yè)化人才，為國內(nèi)外企業(yè)，特別是國有企業(yè)的境外上市提供專業(yè)化服務(wù)；
完善的銷售渠道：擁有一批對中資企業(yè)有強烈投資意愿的機構(gòu)投資者，能夠滿足企業(yè)的長期戰(zhàn)略需求和短期融資需求；
全面的服務(wù)資質(zhì)：擁有香港市場債券、股票、基金、認(rèn)股權(quán)證以及其它的衍生工具的證券投、融資服務(wù)；
跨市場的交易平臺：除香港本地市場以外，還擁有美國市場、東南亞市場以及其它的海外市場。
業(yè)務(wù)經(jīng)驗
全程執(zhí)行海外項目的經(jīng)驗：招商證券(香港)已為多家國內(nèi)外企業(yè)提供了上市融資、財務(wù)顧問等全方位服務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)
為客戶提供多元化的證券服務(wù)，包括香港交易所上市的股本證券、債務(wù)證券、單位信托、交易所買賣基金和認(rèn)股權(quán)證，以及相關(guān)期指、債券、高息票據(jù)等衍生投資產(chǎn)品；香港以外市場提供深圳、上海B股、以及其它海外主要證券市場代理買賣服務(wù)。
服務(wù)范圍
認(rèn)購新股：通常公司以代理人名義為客戶申請新股，分融資申請和非融資申請兩種，機構(gòu)投資者可通過公司參與機構(gòu)配售。
股份配售：當(dāng)個別已上市公司進(jìn)行股份配售時，客戶可通過公司進(jìn)行申購。
按揭借貸：公司為保證金客戶提供股票按揭和借貸服務(wù)，提供更多靈活選擇。
招商證券
投資計劃：公司可視客戶持倉狀況及投資策略，為客戶度身制定各種投資計劃，創(chuàng)造更多價值。
交易方式
電話委托：客戶可經(jīng)電話通知所屬客戶經(jīng)理進(jìn)行買賣交易及股票查詢。
網(wǎng)上交易：客戶可通過公司網(wǎng)站隨時隨地進(jìn)行網(wǎng)上交易、帳戶查詢及股票報價，令投資更得心應(yīng)手。
國內(nèi)專線：客戶可于國內(nèi)固網(wǎng)電話直撥免費香港長途交易下單專線，由經(jīng)驗豐富的同事負(fù)責(zé)處理客戶的買賣指令。
資產(chǎn)管理
集合資產(chǎn)管理
1、基金寶二期
招商證券基金寶二期于2007年7月11日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)機構(gòu)字2007[161]號文《關(guān)于核準(zhǔn)招商證券股份有限公司設(shè)立招商證券基金寶二期集合資產(chǎn)管理計劃的批復(fù)》成立，是招商
證券繼在業(yè)內(nèi)推出首家FOF——基金寶之后，推出的第二只FOF產(chǎn)品。
其特點為：
雙重精選，增值更穩(wěn)�。阂淮尉x全國優(yōu)質(zhì)基金，持倉0-95%進(jìn)退自如攻守兼?zhèn)洌浞窒硎芑鸬呢敻恍?yīng)。
自有資金，共同擔(dān)風(fēng)險：管理人投入5%自有資金（累計不超過1億元人民幣），與委托人同甘共苦。
超越基準(zhǔn)，報酬方計提：只有超越滬深300混合指數(shù)（滬深300指數(shù)×60%+上證國債指數(shù)×30%+一年定期存款利率×10%），并且當(dāng)委托人持有本計劃期間折算的年化收益率超過4%，才能提取業(yè)績報酬。
適度報酬，共贏又共富：只需提取超過4%部分的10%為業(yè)績報酬。
新股配售，超額享回報：進(jìn)行網(wǎng)上新股申購，并且進(jìn)行網(wǎng)下配售，最大可能提高中簽率，享受低風(fēng)險超額收益。
靈活方便，流動性更強：封閉期三個月后，每滿1個月都可提前退出。
2、基金寶
基金寶作為市場上第一支FOF（基金中的基金）產(chǎn)品，核準(zhǔn)規(guī)模為30億份，集多個創(chuàng)新亮點于一身,其特點為：
雙重管理--國內(nèi)首個采取FoF（fundoffunds)運作模式的大眾理財產(chǎn)品
有限賠付--自有資金按比例參與，首次實行"風(fēng)險我首擔(dān)"的有限賠付條款。
優(yōu)先收益--首次實行"收益您先享"的收益補償條款。
招商證券
報酬激勵--首次實行"低固定費率+合理業(yè)績報酬"創(chuàng)新管理費用提取方式
基金寶于2006年12月榮獲2006年"深圳市金融創(chuàng)新獎"二等獎的殊榮�；饘氁呀�(jīng)成功地在市場上確立了其優(yōu)良的品牌效應(yīng)和先發(fā)優(yōu)勢。
3、現(xiàn)金牛
現(xiàn)金牛是繼成功推出基金寶后，公司于2006年1月再次成功設(shè)立的限定性，加強貨幣型現(xiàn)金管理工具，核準(zhǔn)規(guī)模為50億份。
其特點為：
穩(wěn)定收益--在類似產(chǎn)品中，首次設(shè)置了"風(fēng)險準(zhǔn)備金"和"待攤風(fēng)險資產(chǎn)盈虧"的條款，降低收益率波動幅度。
新股增利--新股和可轉(zhuǎn)債的申購能為投資者帶來更高的收益。
天天開放--流動性媲美貨幣市場基金，隨時進(jìn)出，交易免費。
日日復(fù)利--每日收益均能立即轉(zhuǎn)為投資，參與下一日的收益分配。
截至2007年上半年，現(xiàn)金牛規(guī)模維持在上限附近，為券商集合理財產(chǎn)品規(guī)模之首。 專項資產(chǎn)管理
華能瀾滄江水電收益計劃
2006年5月招商證券推出的首只資產(chǎn)證券化產(chǎn)品——華能瀾滄江專項計劃，華能瀾滄江專項計劃是中國電力行業(yè)的第一個資產(chǎn)證券化產(chǎn)品,該計劃發(fā)行的受益憑證發(fā)行規(guī)模達(dá)20億元，為云南省歷年融資規(guī)模之最，券商專項資產(chǎn)管理排名前列。
其特點是：
在交易架構(gòu)及產(chǎn)品設(shè)計中，使用了超額抵押、現(xiàn)金儲備和設(shè)置由原始權(quán)益人全額。 認(rèn)購并持有的次級受益憑證三種內(nèi)部信用增級方式。
招商證券設(shè)置了浮動利率產(chǎn)品，成為國內(nèi)第一支發(fā)行浮動利率品種的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。 浮動利率產(chǎn)品設(shè)計中設(shè)置了"利率上限擋板"，有效控制了發(fā)起人融資成本，使得投資者利益最大化。
合理規(guī)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流，購買未來特定期間的指定月份的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流。
定向資產(chǎn)管理
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受符合條件的單一客戶委托，與客戶簽定合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，以客戶名義、為客戶利益，管理客戶委托資產(chǎn)的行為。 公司可針對客戶特定需求，為客戶"量身定制"委托管理方案或提供投資咨詢，為各類大中型企業(yè)集團(tuán)提供包括股票、基金、債券、流動資金管理等多類型投資管理服務(wù)。公司與客戶進(jìn)行溝通確定方案，一對一簽訂資產(chǎn)管理合同，客戶將委托資金存入其在營業(yè)部開設(shè)的資金賬戶，管理人在客戶的賬戶上進(jìn)行投資運作，并定期進(jìn)行信息披露。
招商證券在開展定向理財業(yè)務(wù)方面擁有獨特的優(yōu)勢，在金融工程研究和產(chǎn)品設(shè)計
招商證券
方面具有雄厚的專業(yè)能力，可為銀行及其他客戶理財產(chǎn)品的設(shè)計提供專業(yè)建議，共同開發(fā)具有各自特色、滿足特定客戶需求的創(chuàng)新理財產(chǎn)品。公司在投資研究和資產(chǎn)管理方面也具有雄厚的實力和豐富的管理經(jīng)驗、良好的管理業(yè)績，可作為客戶理財產(chǎn)品的投資顧問，提供專業(yè)的投資管理服務(wù)。招商證券定向理財業(yè)務(wù)提供全系列的投資產(chǎn)品--現(xiàn)金管理系列產(chǎn)品、FOF系列產(chǎn)品、股票投資系列產(chǎn)品供客戶選擇，各種產(chǎn)品具備不同的投資風(fēng)格和風(fēng)險收益水平，滿足不同風(fēng)險層次的客戶需求。而且公司具備靈活多樣的資產(chǎn)管理服務(wù)模式，為客戶提供全方位的資產(chǎn)管理服務(wù)。
投資業(yè)務(wù)
證券公司在輔導(dǎo)保薦PRE-IPO企業(yè)過程中，會發(fā)現(xiàn)大量有上市潛力的公司，非常適合直接投資。如果在此時進(jìn)行追隨投資，為企業(yè)提供資本擴(kuò)張、運作、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃等增值服務(wù)，將管理、投資、項目優(yōu)勢與合格投資者的資金優(yōu)勢結(jié)合起來，滿足合格投資者不同的風(fēng)險偏好和投資需求，通過上市或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)股權(quán)溢價，達(dá)到證券公司、合格投資者和企業(yè)共贏的目標(biāo)。
招商證券在開展直接投資業(yè)務(wù)方面擁有獨特的優(yōu)勢，公司具有全面專業(yè)的增值服務(wù)、項目篩選、投資管理能力，擁有穩(wěn)健的經(jīng)營管理風(fēng)格、雄厚的資本實力、卓越的投資管理團(tuán)隊、豐富的項目來源渠道、成功的資本運作經(jīng)驗和股權(quán)退出渠道，并且能夠制定有效可行的實施方案。
招商證券直接投資業(yè)務(wù)遵循穩(wěn)健原則，高度重視投資資產(chǎn)的安全性，對具有較高成長潛力的擬上市企業(yè)股權(quán)進(jìn)行積極投資，在可控制風(fēng)險條件下，追求較高收益。通過科學(xué)嚴(yán)格的項目選擇和投資決策策略和流程，積極對處于成長期、具有成為行業(yè)領(lǐng)先者潛力的擬上市企業(yè)（Pre-IPO）進(jìn)行股權(quán)投資，閑置資金可以購買國債等流動性較強產(chǎn)品、存放銀行。
根據(jù)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，結(jié)合招商證券大股東招商局集團(tuán)的優(yōu)勢，確定招商優(yōu)勢（包括港口物流、交通運輸、基礎(chǔ)設(shè)施、金融投資、房地產(chǎn)開發(fā)等）、消費服務(wù)(包括金融服務(wù)業(yè)、商貿(mào)流通、食品飲料等)、技術(shù)創(chuàng)新（包括IT、先進(jìn)制造業(yè)、新能源、新材料、網(wǎng)絡(luò)媒體等）三大投資主題。把握國內(nèi)技術(shù)升級和進(jìn)口替代、消費服務(wù)需求持續(xù)穩(wěn)定增長所帶來的投資機會。
證券研究
★團(tuán)結(jié)并進(jìn)的組織架構(gòu)
招商證券研究中心負(fù)責(zé)宏觀、債券、行業(yè)、公司、投資策略、基金、金融
招商證券衍生品等研究領(lǐng)域的研究；為基金公司等、社�；聲I業(yè)部核心客戶等機構(gòu)通過提供專業(yè)化的研究產(chǎn)品和研究服務(wù)，對公司經(jīng)紀(jì)、投行、投資、資產(chǎn)管理、風(fēng)控等業(yè)務(wù)提供支持。具有新老有序、以老帶新、合理分工、團(tuán)結(jié)并進(jìn)的組織架構(gòu)。 招商證券
截至2008年3月，公司研究發(fā)展中心共有研究人員72名。其中博士（含博士后）比例為
10.3%，碩士比例為66.3%，本科23.5%。
★豐富的產(chǎn)品和服務(wù)
研發(fā)中心提供7大類，以上市公司基本面和行業(yè)研究為基礎(chǔ)、適應(yīng)不同投資者要求的研究報告和研究服務(wù)體系：
宏觀經(jīng)濟(jì)、公司研究、金融工程、債券研究、策略研究、行業(yè)研究、基金研究。具有覆蓋全面的研究領(lǐng)域。
同時，在產(chǎn)品和服務(wù)的管理方面，從案頭準(zhǔn)備、調(diào)研核實，到估值分析、撰寫報告、報告發(fā)送等一系列環(huán)節(jié)，遵循嚴(yán)格的審核流程，有效保證了很高的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。 ★先進(jìn)高效的研究知識管理平臺
研發(fā)中心在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，完善了研究報告、股票池和研究管理平臺方面的需求，形成研發(fā)中心知識管理平臺總體方案。
主要功能和模塊包括與財務(wù)末拌數(shù)據(jù)庫關(guān)聯(lián)、自動生成研究報告各項數(shù)據(jù)；研究管理的信息化、無紙化平臺（包括研究報告審批、調(diào)研和路演管理、研究報告統(tǒng)計分析）等；股票池維護(hù)平臺；晨會管理等。
知識管理平臺的建立，將極大地便于知識積累、更有利于新人學(xué)習(xí)成長，有效提高各項工作的響應(yīng)速度；它對于提高研究報告的標(biāo)準(zhǔn)化水平、研究效率以及報告審查及統(tǒng)計效率等具有十分重要的意義。
★獨特的研究視角和分析框架
研究理念：
貼近市場
獨立性
客觀性
招商證券
前瞻性
可預(yù)測性
研究方法：
量化研究
（盈利預(yù)測、估值、投資評級）
跟蹤研究
及時推薦
（分析師的時間分配：1/3時間調(diào)研；1/3時間完成報告；1/3時間推介）
研究基礎(chǔ)工作：
股票池
招商證券
投資組合設(shè)計
市場預(yù)測模型
數(shù)據(jù)庫
基金評價數(shù)據(jù)和基金評價系統(tǒng)
與行業(yè)協(xié)會定期進(jìn)行信息交流
★創(chuàng)造財富的研究成果
2005年以來，在中國證券市場的幾個重要轉(zhuǎn)折時刻，招商證券研發(fā)中心在看多中國崛起的戰(zhàn)略高度和堅定態(tài)度指導(dǎo)下，綜合應(yīng)用整體研究力量，深入刻畫了這輪波瀾壯闊的大牛市，為投資者提供寶貴的思路與建議。
在05年底旗幟鮮明的指出，A股市場將迎來重要轉(zhuǎn)機。
代表作品：
《轉(zhuǎn)折之年，守得云開見月明》
《萬水千三只等閑》
《轉(zhuǎn)變熊市思維》
06年，業(yè)內(nèi)首先提出“黃金十年”，準(zhǔn)確把握住了這輪波瀾壯闊的牛市，及時提示了行情的最佳買點與主流投資機會。
代表作品：
《偉大的時代》；
《尋找中國的“tenbagger”》
跨入07年，研發(fā)中心在業(yè)內(nèi)率先對大國崛起背景下中國資產(chǎn)的泡沫化趨勢
招商證券
進(jìn)行了深入的研究，探討了泡沫狀態(tài)下的投資思路。代表作品：
《做多中國崛起，穿越理性繁榮》
08年，適時提出，長期牛市將由單邊上揚階段進(jìn)入寬幅震蕩階段，擴(kuò)容對A股高估值的壓力不可忽視。
代表作品：
《長期牛市由單邊上揚階段進(jìn)入寬幅震蕩階段》
招商證券
★名列前茅的市場排名
新財富：連續(xù)5年“本土最佳研究團(tuán)隊”前五名，60余位分析師入選，在20多個行業(yè)的研究中處于領(lǐng)先地位。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道：2007年“中國券商獎”之最佳研發(fā)團(tuán)隊大獎
上海證券報：2005、2004年“研究機構(gòu)業(yè)績預(yù)測準(zhǔn)確率”排名總分第三
另外，研發(fā)中心在食品飲料、生物醫(yī)藥、電子元器件、旅游、機械、金融、石油化工、鋼鐵、債券、策略等領(lǐng)域的研究已經(jīng)形成了強大實力和市場影響力。
5掛牌上市
招商證券2007年11月17日在上交所以31元發(fā)行價掛牌上市，市盈率高達(dá)56.26倍。多家券商對招商證券的估值遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其發(fā)行價。申銀萬國認(rèn)為招商證券上市后合理價格為25元，中金公司則給出了18元－22元估值。
2007年12月14日，招商證券開盤后一度下跌，跌破發(fā)行價31.00元，成IPO重啟以來首只破發(fā)股
招商證券(600999)今日公告稱, 證監(jiān)會已經(jīng)核準(zhǔn)該公司在廣西壯族自治區(qū)玉林
市,安徽省銅陵市,福建省漳州市,吉林省長春市,山西省太原市各設(shè)立一家證券營業(yè) 部,開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
6管理人員
宮少林董事長
王巖總裁
熊劍濤副總裁
鄧曉力副總裁
湯維清副總裁
郭健董事會秘書
7公司文化
品牌內(nèi)涵
“招商證券”企業(yè)品牌理念：我們相信什么？
中國資本市場具有與其他資本市場不同的特點。但隨著市場化機制的逐步深化，這個市場對于投資者將呈現(xiàn)出無限的機會與可能。在這過程中，中國資本市場的投資者將會與其他市場的投資者一樣，有權(quán)力在更多可能的投資組合之間選擇最適合他們的產(chǎn)品或者服務(wù)。招商證券將在中國資本市場上代表無限豐富和方便的選擇。
――投資者應(yīng)該擁有更多的選擇權(quán)力
“招商證券”企業(yè)品牌使命：我們要為人們帶來什么？
我們將不斷深化對于中國市場的系統(tǒng)研究，并堅持在產(chǎn)品創(chuàng)新的源頭進(jìn)行義無
招商證券
反顧的投資，掌握關(guān)鍵產(chǎn)品創(chuàng)新所需要的各種資源，從而在市場環(huán)境允許時，在第一時間為客戶提供新的投資產(chǎn)品選擇。同時，我們把對于顧客更好的服務(wù)也視為重要的產(chǎn)品創(chuàng)新途徑，讓顧客能夠通過我們服務(wù)的改進(jìn)得到更多和更及時的專業(yè)意見或者有用的信息，從而對我們有更多的省心和放心。
以豐富的投資產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)滿足客戶的無限需要。
―――我們支持投資者的選擇權(quán)力，成為中國市場上投資產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新的先行者。 “招商證券”企業(yè)品牌觀：敦行致遠(yuǎn)
在躁動而復(fù)雜的環(huán)境中，我們嚴(yán)守自己的特質(zhì)，充滿自信地要求自己以敦厚穩(wěn)重的行動去實現(xiàn)遠(yuǎn)大的理想。
心存遠(yuǎn)圖：源自于對民族復(fù)興抱有強烈使命感的“百年招商”，招商證券注定要成為中國資本市場的重要力量，并為此而不斷積聚長遠(yuǎn)發(fā)展的能力。
崇尚行動：招商證券相信市場力量，相信誠信篤行是任何市場主體的百年立身之本，主動地適應(yīng)市場變化或者促成改變既定成規(guī)，為顧客創(chuàng)造更多的選擇機會。
嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實：招商證券深知成事艱辛，處處細(xì)心穩(wěn)重，規(guī)范工作流程，全面把控風(fēng)險，追求終極實效。
同時，我們也幫助客戶建立“敦行致遠(yuǎn)”的投資觀念，適當(dāng)遠(yuǎn)離純粹投機性的買賣行為，更多地著眼于中長期的投資回報，以此構(gòu)建大膽而嚴(yán)謹(jǐn)可行的投資策略。
我們堅持自己一貫的行事原則：
―――敦行致遠(yuǎn)。這意味著：我們始終心存遠(yuǎn)圖，崇尚行動，并且強調(diào)嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實。 “招商證券”企業(yè)品牌個性：我們看起來象什么？
我們的行事風(fēng)格將與我們的內(nèi)在素質(zhì)與我們所服務(wù)的財富客戶的語言相一致，體現(xiàn)一貫的大度而從容的氣質(zhì)，給顧客以一切都有充分準(zhǔn)備的印象。同時，做為中國資本市場上的創(chuàng)新先行者，我們還應(yīng)該表現(xiàn)出：對于可能的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新機會的敏感，以及敢為天下先的魄力。 ―――簡潔、平和、自信、創(chuàng)造
價值觀
經(jīng)營理念：珍惜聲譽，誠信經(jīng)營；穩(wěn)健務(wù)實，協(xié)調(diào)發(fā)展
客戶理念：服務(wù)至上，客戶為先；至專至精，成就價值
人文理念：以人為本，任人唯賢；公開公正，和諧舒暢
行為取向：崇尚進(jìn)取，鼓勵創(chuàng)新；全局為重，團(tuán)結(jié)協(xié)作
責(zé)任理念：忠誠盡責(zé)，勤勉奉獻(xiàn)；回報股東，服務(wù)社會
司徽釋意
標(biāo)志設(shè)計緊緊圍繞招商證券“誠信、穩(wěn)健、服務(wù)、創(chuàng)新”的經(jīng)營理念展
招商證券
開，力求突現(xiàn)招商證券穩(wěn)健經(jīng)營、創(chuàng)新不止的風(fēng)格。標(biāo)志由圓形演變的“C”和三個依次向上排列的“1”演化而來的“M”組成，既清晰地表明了招商證券與招商局和招商銀行的淵源關(guān)系，也突出了證券行業(yè)的自身特點。
標(biāo)志以三個“1”為主要視覺點，蘊含著招商證券追求卓越的理念，預(yù)示著招商證券在業(yè)務(wù)、管理、人才等方面都成為業(yè)內(nèi)一流。
標(biāo)志中的六條斜線為標(biāo)志增添了活力和動感，同時又生動地描繪了招商證券正乘風(fēng)揚帆、破浪遠(yuǎn)航，快速、穩(wěn)健地駛?cè)雵H資本市場。
標(biāo)志以紅色為主基調(diào)，既代表了招商證券融入國際資本市場這一朝陽產(chǎn)業(yè)的客觀事實，也象征著招商證券朝氣勃勃的企業(yè)精神，標(biāo)志內(nèi)涵豐富，給人以無限的想象空間。
8公司榮譽
2006年
第七屆“中國優(yōu)秀財經(jīng)證券網(wǎng)站”評選結(jié)果于2006年11月22日在深圳揭曉，招商證券牛網(wǎng)榮獲亞軍，這是牛網(wǎng)連續(xù)七屆獲得“最佳券商網(wǎng)站”殊榮，同時本屆招商證券牛網(wǎng)還獲得“最具人氣證券網(wǎng)站”獎。本次評選活動歷時三個多月，首次采用了通過全國投資者直接投票和專家評審組相結(jié)合的方式進(jìn)行。
2006年12月10日的“2006年度深圳金融創(chuàng)新獎頒獎晚會”上，招商證券“基金寶”、“萬科股改”項目分獲二、三等獎，獲獎總數(shù)居參評券商之首。
招商證券“基金寶”是國內(nèi)首只基金中的基金，以設(shè)計創(chuàng)新、風(fēng)險適中、業(yè)績優(yōu)秀等特點深獲投資者喜愛，管理規(guī)模居行業(yè)前列。“萬科股改”項目則是創(chuàng)造性推出百慕大式認(rèn)沽權(quán)證方案，探索出了含B股和低送出能力上市公司的股改模式。“基金寶”和“萬科股改”項目得到市場和同業(yè)的充分肯定，曾獲深圳證券業(yè)協(xié)會年度金融創(chuàng)新獎等多個獎項。
招商證券是國內(nèi)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新試點券商，曾先后推出過業(yè)內(nèi)第一個專業(yè)證券網(wǎng)站牛網(wǎng)、第一個多媒體服務(wù)中心call-center、第一張證券卡�？ā⒌谝粋�大集中交易系統(tǒng)，第一個券商FoF產(chǎn)品招商證券“基金寶”和第一個含B股和低送出能力上市公司的股改模式。在服務(wù)、產(chǎn)品、信息系統(tǒng)等各個領(lǐng)域創(chuàng)新成果卓著。招商證券楊鶤總裁在發(fā)言時稱，2006年，招商證券剛度過了它15周年的生日。在接下來的日子里，招商證券將積極籌備融資融券、股指期貨、備兌權(quán)證等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，并且于年底推出了“基金寶二期”。
此次金融創(chuàng)新獲獎單位還包括深圳證券交易所、招商銀行等。
2007年
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道主辦的“中國券商獎”評選活動中榮獲最具資產(chǎn)管理實力團(tuán)隊、最佳研發(fā)團(tuán)隊、最佳營銷服務(wù)團(tuán)隊、最佳并購團(tuán)隊、最具贏利能力經(jīng)紀(jì)團(tuán)隊五項大獎，在所有參選券商中獲獎最多。
2006年，招商證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)團(tuán)隊以先進(jìn)的服務(wù)手段、優(yōu)良的服務(wù)質(zhì)量、強大的營銷能力和豐碩的創(chuàng)新成果，取得了卓越成就，顯示了非凡的贏利能力。是年客戶規(guī)模達(dá)到110萬，托管資產(chǎn)為1087億元，總收入11.7億元，營業(yè)部部均收入實現(xiàn)2340萬元。
2006年，招商證券以其管理產(chǎn)品數(shù)量多、規(guī)模大、收益高、創(chuàng)新能力強、風(fēng)險管理到位、服務(wù)體系完善等明顯優(yōu)勢，表現(xiàn)出卓越的資產(chǎn)管理實力，享譽業(yè)內(nèi)。招商證券建立的完善風(fēng)險管理體系和客戶服務(wù)體系，使公司資產(chǎn)管理實力大大提升。公司管理著“基金寶”、“現(xiàn)金牛”、“華能專項計劃”等3只理財產(chǎn)品，并即將推出第4只理財產(chǎn)品，產(chǎn)品數(shù)列券商首位。其中，“基金寶”作為國內(nèi)第一只券商FoF（基金中的基金）產(chǎn)品，豐富了國內(nèi)資本市場的投資品種。截止2006年底，招商證券管理的集合理財產(chǎn)品總規(guī)模達(dá)到69.8億，在國內(nèi)券商中排名首位。招商證券“基金寶”單位累計凈值達(dá)到1.5178元,遠(yuǎn)高于預(yù)期收益率。而設(shè)計上定位于收益風(fēng)險適中的“現(xiàn)金�！�，其收益率也遠(yuǎn)高于市場上其它同類產(chǎn)品,七日年化收益率最
高達(dá)到6.415%。2006年理財產(chǎn)品給客戶帶來豐厚投資收益的同時，也為招商證券創(chuàng)造了2.52億元的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入，名列券商之首。
在3月22日-23日于北京舉行的2007年度中國企業(yè)信息化500強大會上，招商證券一舉將五項大獎納入囊中，包括：“2007年度中國企業(yè)信息化500強”、“中國企業(yè)信息化標(biāo)桿企業(yè)”、“優(yōu)秀信息化團(tuán)隊建設(shè)獎”、“杰出信息化領(lǐng)導(dǎo)者獎”、“中國企業(yè)信息化年度CIO大獎”，成為此次參獎券商中獲獎最多的一家。
此次進(jìn)入企業(yè)信息化500強，已經(jīng)是招商證券第五次連續(xù)獲得該獎項。更加值得一提的是，招商證券成為七家入選第三批企業(yè)信息化標(biāo)桿的企業(yè)之一。國家信息化測評中心負(fù)責(zé)人介紹，“標(biāo)桿企業(yè)”是指信息化建設(shè)取得顯著成效，具有先進(jìn)性（包括部分方面）、示范性和行業(yè)代表性的企業(yè)。
2007年4月21日，深圳證券交易所“資本市場發(fā)展與創(chuàng)新”論壇暨“第九屆會員單位與基金公司優(yōu)秀研究成果評選頒獎”在深圳威尼斯酒店舉行。
本次評選，深交所在市場熱點、市場創(chuàng)新、市場主體、投資研究等四大類別設(shè)置了獎項。招商證券研發(fā)中心提交的《做多中國崛起，穿越理性繁榮》（趙建興，魯信文，盧賢義，景志鐘，薛華，季偉共同撰寫）獲得投資研究類一等獎，《尋找中國的“tenbagger”》（趙建興）研究貢獻(xiàn)獎。
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