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湖南省2017年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試試卷
湖南省2017年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試試卷 本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。
一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）
1.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。
A．詢價方式
B．協(xié)商定價方式
C．上網(wǎng)競價方式
D．市價折扣方式
2.我國股票價格指數(shù)不包括__。
A．滬深300指數(shù)
B．香港恒生指數(shù)
C．日經(jīng)指數(shù)
D．金融時報指數(shù)
3.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。
A．債券持有期限
B．債券發(fā)行期限
C．利息轉(zhuǎn)讓期限
D．債券有效期限
4.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
5. 為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。
A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
B．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測
C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)
6. 封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。
A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B．基金合同期限不超過5年
C．基金募集金額不低于2億元人民幣
D．基金份額持有人不少于1000人
7. 配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。
A．增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股
B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化
C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)
D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本
8. 下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是__。
A．證券交易所
B．證券投資咨詢公司
C．證券信用評級機構(gòu)
D．會計師事務(wù)所
9. 封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當為______份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于______萬份。__
A．100；100
B．1000；500
C．500；100 D．500；1000
10. 基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。
A．長期性原則
B．針對性原則
C．強制性原則
D．一致性原則
11. 甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。
A．乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同
B．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當向乙公司承擔違約責任
C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同
D．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任
12. 基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。
A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容
B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化
C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利
D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇
13. 下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。
A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分
B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有
C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓
D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)
14. 證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。
A．基金的強制信息披露制度
B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平
C．基金管理人員較高的道德水準
D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制
15. 根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，權(quán)證可分為__。
A．認股權(quán)證和備兌權(quán)證
B．認購權(quán)證和認沽權(quán)證
C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證
D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證
16. 契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。
A．基金份額是否固定
B．法律形式不同
C．投資對象不同
D．投資目標不同
17. 行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。
A．投資部
B．研究部
C．交易部
D．監(jiān)察稽核部
18. 基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括__。
A．合規(guī)風(fēng)險
B．操作風(fēng)險
C．技術(shù)風(fēng)險
D．不可抗力風(fēng)險
19. 存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價值。
A．發(fā)行日開盤價
B．發(fā)行日平均價
C．最近交易的市價
D．發(fā)行日收盤價
20. 下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。
A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶
B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶
C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易
D．每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶
21. 結(jié)合緊密的行動方案。
A．行動方案
B．組織結(jié)構(gòu)
C．決策和獎勵制度
D．人力資源和企業(yè)文化
22. 下列屬于我國基金交易費用的有__。
A．印花稅
B．開戶費
C．過戶費
D．經(jīng)手費
23. 場外認購LOF份額，應(yīng)使用__。
A．上海人民幣普通證券賬戶
B．深圳人民幣普通證券賬戶
C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶
24. 首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是__。
A．中國國際期貨香港公司
B．香港中銀集團
C．格林期貨香港公司
D．南華期貨香港公司
25. 根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，權(quán)證可分為__。
A．認股權(quán)證和備兌權(quán)證
B．認購權(quán)證和認沽權(quán)證
C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證
D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證
26.下列各項，不屬于基金托管人應(yīng)當具備的條件的是__。
A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)
C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
27.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。
A．劃出當天
B．劃出后一天
C．劃出后兩天
D．劃出后三天
28.基金托管人是（）權(quán)益的代表。
A．基金管理人
B．基金公司
C．基金份額持有人
D．證券公司
29.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。
A．保證基金財產(chǎn)的安全
B．對基金投資損失承擔賠償責任
C．依法處分基金財產(chǎn)
D．嚴守基金商業(yè)秘密
30. 兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。
A．金融股權(quán)
B．金融期貨
C．金融互換
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
31. 基金信息披露的內(nèi)容不包括__。
A．募集信息披露
B．預(yù)期信息披露
C．運作信息披露
D．臨時信息披露
32. 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
33. 企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。
A．發(fā)行股票
B．發(fā)行短期債券
C．發(fā)行長期債券
D．購買政府債券
34. 下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是__。
A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通
B．一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果
C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣
D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系
35. 下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。
A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議
B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議
C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開
D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議
36. 目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）
37. 從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。
A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)
B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)
C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托
D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托
38. 基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。
A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄
B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于3億元人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
39. 根據(jù)__不同，可將基金分為封閉htTp://http://www.dameics.com/news/55D3278D8978D228.html式基金與開放式基金。
A．法律形式
B．運作方式
C．投資目標
D．投資對象
40. 合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。
A．5
B．10
C．15
D．20
41. __不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。
34. 下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是__。
A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通
B．一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果
C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣
D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系
35. 下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。
A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議
B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議
C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開
D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議
36. 目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）
37. 從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。
A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)
B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)
C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托
D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托
38. 基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。
A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄
B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于3億元人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
39. 根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。
A．法律形式
B．運作方式
C．投資目標
D．投資對象
40. 合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。
A．5
B．10
C．15
D．20
41. __不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。
A．基金資產(chǎn)凈值
B．投資組合報告
C．份額凈值
D．份額累計凈值
42. 對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。
A．人員推銷
B．持續(xù)營銷
C．營業(yè)推廣
D．公共關(guān)系
43. 代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
44. 如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
45. 從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。
A．《證券市場基礎(chǔ)知識》
B．《證券投資基金》
C．《證券發(fā)行與承銷》
D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》
46. 某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。
A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22
47. 按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。
A．清算
B．結(jié)算
C．交收
D．結(jié)賬
48. 關(guān)于基金管理人，下列認識錯誤的是__。
A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔
B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準
C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責
D．基金管理人是基金的募集者和管理者
49. 證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。
A．拍賣
B．協(xié)商
C．公開招標
D．公開競價
50. 我國目前只能由__擔任基金管理人。
A．商業(yè)銀行
B．基金管理公司
C．基金注冊登記機構(gòu)
D．證券公司
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