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演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的人類行為理論

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演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的人類行為理論

作者:劉文超

學(xué)術(shù)月刊 2015年05期

中圖分類號(hào)F09 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A 文章編號(hào)0439-8041(2015)02-0073-11

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是在達(dá)爾文進(jìn)化論啟發(fā)下發(fā)展起來(lái)的一個(gè)反主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的直接開創(chuàng)者是舊制度學(xué)派的創(chuàng)始人凡勃倫。凡勃倫在1898年的論文《為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)還不是一門進(jìn)化科學(xué)》中,開啟了運(yùn)用達(dá)爾文主義重建經(jīng)濟(jì)學(xué)的嘗試。之后,該領(lǐng)域的研究進(jìn)展一直非常緩慢,影響力微弱,但到20世紀(jì)80年代之后,出現(xiàn)了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的強(qiáng)勁復(fù)興。納爾遜和溫特于1982年出版的著作《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》被認(rèn)為是現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的破冰之作。在此之后,越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家匯集在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)這一旗幟之下,他們不僅繼承了凡勃倫的傳統(tǒng),而且從熊彼特、哈耶克甚至馬克思等人處獲取靈感,廣泛地吸收了當(dāng)代生物學(xué)、認(rèn)知心理學(xué)、復(fù)雜系統(tǒng)理論、自組織理論等學(xué)科的最新研究成果。在當(dāng)前,這個(gè)學(xué)派逐漸形成了特色鮮明的研究綱領(lǐng)與范圍:堅(jiān)持有機(jī)、系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)、開放的世界觀,運(yùn)用“多樣性—遺傳—選擇”的分析范式,研究創(chuàng)新及其引致的結(jié)構(gòu)變遷和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等主題。當(dāng)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)已被看作是與馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)并列的第三種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。①

人類行為理論向來(lái)是經(jīng)濟(jì)學(xué)流派爭(zhēng)鳴的“兵家必爭(zhēng)之地”。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)注重人類行為基礎(chǔ)的研究,它認(rèn)為,只有當(dāng)批判的武器指向主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一核心原則和微觀基礎(chǔ)時(shí)才有效;同時(shí)認(rèn)為,一些反主流學(xué)派因?yàn)闆](méi)有提出任何有關(guān)行為人的理論以取代個(gè)人效用最大化的學(xué)說(shuō),新古典體系的中心仍然沒(méi)有受到挑戰(zhàn),而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)正在經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心發(fā)動(dòng)一場(chǎng)理論革命。②本文旨在揭示新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性人”假設(shè)的內(nèi)在邏輯,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“理性人”假設(shè)批判的方式與深度,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的人類行為理論替代方案的內(nèi)容與實(shí)質(zhì),進(jìn)一步探討演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的人類行為理論是否超越了“理性人”假設(shè)。

一、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性人”假設(shè)的內(nèi)涵

為了便于展開個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為的研究,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的動(dòng)機(jī)、能力和相互作用方式進(jìn)行了一系列簡(jiǎn)化處理和標(biāo)準(zhǔn)化界定,形成了獨(dú)具特色的個(gè)人行為的新古典假設(shè),這就是人們所熟知的“理性人”假設(shè)或“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)!袄硇匀恕奔僭O(shè)的內(nèi)涵可歸納為三個(gè)基本命題:個(gè)人目標(biāo)——效用的自我滿足;個(gè)人能力——最大化選擇;個(gè)人之間的協(xié)調(diào)——市場(chǎng)均衡。

(一)個(gè)人目標(biāo):效用的自我滿足

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人被認(rèn)為是追求自身效用滿足的利己者:消費(fèi)者通過(guò)消費(fèi)直接實(shí)現(xiàn)自身效用的滿足,生產(chǎn)者通過(guò)利潤(rùn)的追求間接實(shí)現(xiàn)自身效用的滿足。效用的滿足程度由效用函數(shù)來(lái)描述。人的主觀心理狀態(tài)——偏好是決定效用函數(shù)形式的內(nèi)在依據(jù)。進(jìn)行個(gè)人行為模型的構(gòu)建需要效用函數(shù)作為邏輯起點(diǎn),但效用函數(shù)的特征和性質(zhì)要以個(gè)人偏好的假定為前提!靶鹿诺淅碚撝饕怯捎嘘P(guān)個(gè)人偏好的假定編制而成的。”③在新古典世界里,人的偏好具有利己性、主觀性、外生性、同質(zhì)性、穩(wěn)定性等特征。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其強(qiáng)調(diào)人的利己“本性”,在亞當(dāng)·斯密的理論體系中,個(gè)人對(duì)自身利益的追求是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力。19世紀(jì)70年代,邊際學(xué)派要把經(jīng)濟(jì)學(xué)變成“自利的力學(xué)”“苦樂(lè)的微積分”的主張,曾一度把人性利己觀推向了頂點(diǎn)。但在新古典體系確立之后,利己“人性”已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)隱含的假設(shè)了,它體現(xiàn)在市場(chǎng)主體對(duì)效用的孜孜不倦的追求中。

偏好指的是一種心理狀態(tài)、心理感受,它自然是主觀性的。這種主觀的心理狀態(tài)的特征是可以把握的,由此形成所謂的心理規(guī)律或偏好公理,但是這些心理規(guī)律產(chǎn)生的原因和過(guò)程是不可知的,在經(jīng)濟(jì)分析中它是不能也不需要進(jìn)一步還原的最原初的因素和起點(diǎn),是絕對(duì)的外生變量。對(duì)于所有個(gè)人而言,都受不可溯因的相同的心理規(guī)律支配,無(wú)一例外,所以不同人的偏好具有同質(zhì)性,給定完全相同的客觀條件約束的人,遵循相同的心理規(guī)律,必然會(huì)以完全相同的方式行動(dòng)。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還假設(shè)偏好是穩(wěn)定的。首先,偏好是情境無(wú)涉的,也即個(gè)人偏好不會(huì)隨著個(gè)人處境的變化而變化;其次,偏好是制度無(wú)涉的,這是指?jìng)(gè)人的偏好不會(huì)因經(jīng)濟(jì)、政治等社會(huì)制度的不同而有所不同,個(gè)人偏好是比制度更本源的經(jīng)濟(jì)范疇;再次,偏好是關(guān)系無(wú)涉的,人的偏好不會(huì)受人與人之間關(guān)系的影響,人不會(huì)有從眾心理,也不存在炫耀性消費(fèi)。由以上三個(gè)方面的原因,偏好抵制了一切外在環(huán)境因素的滲透和塑造。

(二)個(gè)人能力:最大化選擇

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,“理性”用來(lái)描述人的行為能力特征。但理性的確切含義在經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同發(fā)展階段是不同的。以斯密為代表的古典時(shí)期,理性行為代表,追求自利的市場(chǎng)活動(dòng)主體,在市場(chǎng)交易中,會(huì)進(jìn)行盈虧得失的精密計(jì)算。而從邊際革命以來(lái)的新古典時(shí)期,理性行為代表最大化選擇,確切含義是,市場(chǎng)行為人總是在一定的約束條件下,做出使得所追求的目標(biāo)最大化的決策。明確的最大化假設(shè)已成為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)志。

第一,最大化假設(shè)為約束條件下求極值的微積分方法引入經(jīng)濟(jì)學(xué)開辟了道路,個(gè)人的選擇問(wèn)題就簡(jiǎn)化成了約束條件下求極值的數(shù)學(xué)問(wèn)題。第二,由于個(gè)人選擇問(wèn)題被簡(jiǎn)化成了約束條件下求極值的問(wèn)題,所以決策過(guò)程被忽略,選擇是瞬間做出的。第三,在行為建模時(shí),可對(duì)目標(biāo)函數(shù)和約束條件進(jìn)行調(diào)整,但最大化原則是不容置疑的。例如在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中,通過(guò)對(duì)生產(chǎn)函數(shù)、效用函數(shù)和約束條件進(jìn)行各種變換,給予經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)各種各樣的解釋,但推理過(guò)程都是數(shù)學(xué)中的最優(yōu)化方法。第四,最大化假設(shè)的合理性來(lái)自一些隱含的假設(shè)。這些隱含的假設(shè)包括充分信息,即行為者完全知曉備選的行動(dòng)集合;個(gè)人具有足夠大的信息處理和計(jì)算能力;掌握最大化的相關(guān)理論;運(yùn)算分析過(guò)程是不帶感情色彩的;運(yùn)算是不會(huì)出錯(cuò)、不需要修正的。

(三)個(gè)人之間的協(xié)調(diào):市場(chǎng)均衡

市場(chǎng)均衡假設(shè)是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)人行為研究的一個(gè)重要環(huán)節(jié),它解決了兩個(gè)根本問(wèn)題:社會(huì)協(xié)調(diào)問(wèn)題和行為確定問(wèn)題。

按照前述的兩個(gè)假設(shè),每個(gè)人都從私利和效用的最大化出發(fā)選擇行動(dòng),那么整個(gè)社會(huì)會(huì)不會(huì)因此而陷于利益沖突和全面癱瘓狀態(tài)?這是“理性人”假設(shè)不得不回答的問(wèn)題。對(duì)此,亞當(dāng)·斯密用“看不見的手”的隱喻表達(dá)了個(gè)人利益和社會(huì)整體利益的天然和諧統(tǒng)一的觀點(diǎn),而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家用更為精巧的均衡理論論證了分散經(jīng)濟(jì)主體之間的協(xié)調(diào)一致性。另外,根據(jù)最大化原則進(jìn)行推論得到的僅僅是經(jīng)濟(jì)主體行為的規(guī)則,但要確定具體的行為本身,還需要以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主體之間的協(xié)調(diào)一致為條件,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以市場(chǎng)均衡假設(shè)滿足了這一要求。

均衡價(jià)格是一個(gè)美妙的變量,它是所有個(gè)人追求最優(yōu)化的結(jié)果,但又獨(dú)立于每一個(gè)人;它使所有有關(guān)的個(gè)人都選擇了對(duì)他來(lái)說(shuō)最佳可能的行為,且各經(jīng)濟(jì)主體的行為之間具有一致性。④在模型中,均衡價(jià)格、均衡數(shù)量的確定只需由需求函數(shù)和供給函數(shù)聯(lián)立方程組得到,但現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)是否均衡、是否存在均衡價(jià)格,卻不是由數(shù)學(xué)能證明出的,對(duì)此,“市場(chǎng)均衡”的判斷與其說(shuō)是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的揭示,不如說(shuō)更多的是一種假設(shè)、一種方法論工具,“均衡是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家描述現(xiàn)象并預(yù)言事物未來(lái)發(fā)展方向與結(jié)果的原則性工具”。⑤

二、“理性人”假設(shè)產(chǎn)生的方法論根源

“理性人”假設(shè)的內(nèi)容并非來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)家隨心所欲的編造,它是服從于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的獨(dú)特方法論需要的。

認(rèn)識(shí)論上的經(jīng)驗(yàn)主義和方法論上的演繹主義是自古典時(shí)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流傳統(tǒng)。經(jīng)驗(yàn)主義者認(rèn)為感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)是知識(shí)的唯一來(lái)源,歸納和演繹是進(jìn)行推理的方法,它們可以將直接知識(shí)擴(kuò)展到間接知識(shí)。19世紀(jì)是科學(xué)哲學(xué)中歸納觀點(diǎn)盛行的時(shí)代,但即使如此,在經(jīng)濟(jì)學(xué)中演繹方法卻居支配地位。

進(jìn)入20世紀(jì)之后,科學(xué)哲學(xué)上的歸納主義全面衰落下去,逐漸興起的是由美國(guó)實(shí)用主義所倡導(dǎo)的“假說(shuō)—演繹”推理模式!凹僬f(shuō)—演繹”模式的興起與“歸納問(wèn)題”有關(guān)!皻w納問(wèn)題”是指由大衛(wèi)·休謨注意到的歸納的合理性問(wèn)題:經(jīng)驗(yàn)證據(jù)由單稱命題構(gòu)成,要得出的結(jié)論是全稱命題,無(wú)法通過(guò)歸納方法對(duì)全稱命題提供一個(gè)歸納性的證明。“假說(shuō)—演繹”模式用演繹方法取代歸納方法來(lái)解決“歸納問(wèn)題”。這種推理模式認(rèn)為,待解釋的事件由初始條件和至少一條普遍定律演繹推導(dǎo)出來(lái),這些初始條件包含了對(duì)被解釋事件的說(shuō)明,也就是通過(guò)把所要解釋的事件歸入普遍定律來(lái)得到解釋。在演繹中所用到的普遍定律并不是通過(guò)對(duì)事件的觀察進(jìn)行歸納得到的,它僅僅是一種假設(shè),甚至是猜想。由初始條件和假設(shè)演繹推理得到預(yù)言陳述,這個(gè)預(yù)言如果經(jīng)過(guò)經(jīng)驗(yàn)觀察證明是真的,那么,假設(shè)就得到了確證,是可以接受的?梢,假說(shuō)演繹法是力圖回避歸納問(wèn)題的,因?yàn)椤案鶕?jù)這種觀點(diǎn),科學(xué)理論是(演繹地)‘基于’經(jīng)驗(yàn)觀察之上的,但并非原原本本(歸納地)‘建立在’那些觀察之上”。⑥

20世紀(jì)中葉,在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中,假說(shuō)演繹方法得到了徹底的貫徹實(shí)施,并且以更為豐富的變種的形式存在,約定主義、工具主義、描述主義是典型代表。

在約定主義者看來(lái),理論或模型不被認(rèn)為是絕對(duì)正確的,而只是相對(duì)于現(xiàn)在可接受的約定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)是正確的,換句話說(shuō),“理論只有好壞,沒(méi)有真假”,理論工作者的目標(biāo)就是根據(jù)普遍接受的好理論的標(biāo)準(zhǔn)選出“最好的”理論。選擇理論的標(biāo)準(zhǔn)有“簡(jiǎn)單性”“一般性”“數(shù)學(xué)上的精確性”“可證實(shí)性”“可證偽性”等等。約定主義方法論的實(shí)質(zhì)是通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)理論根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行選擇的做法,來(lái)回避歸納問(wèn)題。約定主義是用理論好壞的判斷代替了理論真假的證明。

弗里德曼的工具主義方法論是科學(xué)哲學(xué)中“假說(shuō)—演繹”模式在經(jīng)濟(jì)學(xué)中最直接的體現(xiàn)。弗里德曼的觀點(diǎn)是:經(jīng)濟(jì)理論的唯一功能是進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè);預(yù)測(cè)最準(zhǔn)確的理論是最好的理論;理論假設(shè)的真實(shí)性無(wú)關(guān)緊要;好的假設(shè)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是其有助于理論的預(yù)測(cè);一般地,理論越是有意義,其假設(shè)就越不現(xiàn)實(shí);不應(yīng)因假設(shè)的不現(xiàn)實(shí)而貶低有預(yù)測(cè)能力的理論!澳切┱嬲枰、有意義的假說(shuō),它們的‘假設(shè)’是對(duì)現(xiàn)實(shí)粗略的、不精確的、描述性的表述。一般來(lái)說(shuō),一種理論越有意義,它的假設(shè)就越不現(xiàn)實(shí)!雹呓(jīng)濟(jì)學(xué)中的工具主義方法論已把理論假設(shè)的功能性推向了極端,使得經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)避開了任何形式的批判和檢驗(yàn)。

薩繆爾森提倡一種“描述主義”的方法論,也即,科學(xué)理論僅僅描述經(jīng)驗(yàn)事件,而不能超越可觀察的經(jīng)驗(yàn)事件本身去探究所謂的內(nèi)在的深層的原因?茖W(xué)理論的解釋無(wú)非就是對(duì)時(shí)間先后繼起的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象之間連結(jié)關(guān)系的合適的描述。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)而言,所有個(gè)人行為假設(shè)的連結(jié)即構(gòu)成一個(gè)所謂經(jīng)濟(jì)“理論”的東西。“一個(gè)解釋,就像在科學(xué)中正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用的,是描述的更好形式,而不是某些最終超越了描述的東西!雹嗨_繆爾森的描述主義是為數(shù)學(xué)模型建立者服務(wù)的,事件之間的沒(méi)有因果機(jī)制的連結(jié)最有利于用數(shù)學(xué)函數(shù)關(guān)系來(lái)表述。正如馬克·布勞格認(rèn)為的,描述主義“是一個(gè)沒(méi)出息的人對(duì)工具主義的翻版”,二者都是用理論的描述代替理論的解釋,用理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的描述功能來(lái)阻止對(duì)假設(shè)前提的任何質(zhì)疑。⑨

在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的演繹主義方法論主張進(jìn)行梳理之后,可以對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)演繹方法的特征做如下概括:(1)演繹法是歸納法的替代;演繹是從假設(shè)前提出發(fā),邏輯一致地推導(dǎo)出一定的結(jié)論;為了避免無(wú)限回歸,作為邏輯起點(diǎn)的假設(shè)前提要避免做進(jìn)一步的證明。(2)假設(shè)前提無(wú)所謂對(duì)錯(cuò),只是產(chǎn)生預(yù)測(cè)的方便的工具,可以通過(guò)理論的預(yù)測(cè)力對(duì)假設(shè)前提的合理性進(jìn)行驗(yàn)證。(3)經(jīng)濟(jì)理論通對(duì)變量之間的關(guān)系做簡(jiǎn)單化的處理、通過(guò)數(shù)學(xué)的運(yùn)用,實(shí)現(xiàn)其形式上的精確性、簡(jiǎn)單性;假設(shè)前提要符合經(jīng)濟(jì)理論對(duì)精確性、簡(jiǎn)單性追求的這一要求。(4)經(jīng)濟(jì)理論是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象表層的擬合,而不是深層的揭示;事件之間的先后連結(jié)關(guān)系就是事件之間的因果關(guān)系,事件之間的先后連結(jié)推動(dòng)著演繹過(guò)程的展開,“沒(méi)有事件的連續(xù)性,演繹的理論化模式將無(wú)從起飛”。⑩(5)均衡是理論的閉合條件,演繹結(jié)果要進(jìn)行均衡處理。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的演繹主義方法對(duì)人的行為假設(shè)提出了特殊要求,由此出現(xiàn)了“理性人”假設(shè)所呈現(xiàn)的重要特征。可以說(shuō),“理性人”假設(shè)獲得了演繹主義的內(nèi)涵。

第一,演繹法都有一個(gè)邏輯起點(diǎn),這個(gè)起點(diǎn)類似于“一生二,二生三,三生萬(wàn)物”中的“一”,“一”是世界萬(wàn)物的因,但它不能再有因,否則因果追溯下去將無(wú)窮盡。支配人的行為的動(dòng)機(jī)作為理論推理的邏輯起點(diǎn)也必須能起到這樣的功能,它是各種由人的行為構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)事件的根本原因,但它也必須能阻止對(duì)自身的探因。這就要求人的動(dòng)機(jī)是與生俱來(lái)的固定不變的“本性”,能夠?qū)η榫、制度、關(guān)系等社會(huì)環(huán)境具有十足的免疫力,它是超級(jí)穩(wěn)定的。

第二,演繹法具有邏輯一致的特點(diǎn),初始條件明確給定的狀況下,得出的結(jié)論是唯一的。給定行為人的初始條件和動(dòng)機(jī),他的行動(dòng)必然是和邏輯推理的結(jié)論是一致的,這樣的行為被稱為是理性的行為。這樣就必須對(duì)人的行為進(jìn)行一系列限定,避免不可預(yù)測(cè)的或反常的結(jié)果的出現(xiàn)。行為人的偏好集是嚴(yán)格凸的,而不僅是凸的;行為人追求的是“最大化”而不能是“滿意”,因?yàn)榍罢叩慕馐俏ㄒ坏模笳叩慕庥卸鄠(gè)。為了具有可預(yù)測(cè)性,還要求外在的擾動(dòng)是不允許的,信息是不成問(wèn)題的,錯(cuò)誤是不能發(fā)生的。

第三,演繹法所追求的目標(biāo)是演繹結(jié)論對(duì)現(xiàn)象的良好擬合,由于演繹過(guò)程是邏輯一致的,所以要實(shí)現(xiàn)推論對(duì)現(xiàn)象的擬合就只有調(diào)整理論假設(shè)。也就是說(shuō)假設(shè)的現(xiàn)實(shí)性并不重要,為了實(shí)現(xiàn)理論結(jié)論與現(xiàn)象的一致,可以對(duì)假設(shè)進(jìn)行任意的“裁剪”。例如,根據(jù)一般的效用函數(shù)特征的設(shè)定可以邏輯一致地推論出向右下方傾斜的需求曲線,但是當(dāng)觀察到吉芬商品現(xiàn)象時(shí),就必須也只能通過(guò)改變效用函數(shù)的設(shè)定來(lái)進(jìn)行重新解釋,在其中強(qiáng)調(diào)了需求的替代效應(yīng)和收入效應(yīng)的區(qū)別。但是當(dāng)進(jìn)行理論分析時(shí)一般又會(huì)忽略這種反常情況,而又回歸原來(lái)效用函數(shù)的假設(shè)狀態(tài),收入效應(yīng)會(huì)被棄而不談。

第四,演繹過(guò)程是經(jīng)驗(yàn)事件的連續(xù)連結(jié),經(jīng)濟(jì)過(guò)程被看做人的行為的連續(xù)連結(jié):“無(wú)論何時(shí)有事件X,則有事件Y”。例如,函數(shù)關(guān)系Q=f(P),Q/P<0,它表明:每當(dāng)有價(jià)格P的上升(或下降)則有需求量Q的下降(或上升)。這種以事件連結(jié)為特征的演繹方法要求人的行為是易于理解的。這要求人是原子式的:人與人之間沒(méi)有質(zhì)的區(qū)別,例如不存在資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)之類的區(qū)別;不存在人與人之間關(guān)系的深層因果機(jī)制,例如群體的行為完全等同于個(gè)體的行為,勞動(dòng)供求與勞動(dòng)價(jià)格之間的關(guān)系是完全市場(chǎng)個(gè)人行為,與工會(huì)等無(wú)關(guān);變量之間只有量的關(guān)系,沒(méi)有質(zhì)的差別,例如生產(chǎn)函數(shù)Q=f(L,K)中,勞動(dòng)L和資本K之間是可以無(wú)摩擦地進(jìn)行替代的,勞動(dòng)者被當(dāng)做機(jī)器來(lái)處理。

第五,均衡假設(shè)在演繹方法論中承擔(dān)了重要職能:作為模型的閉合條件,它使推論的結(jié)論是確定的,而不是什么都可能發(fā)生,例如供求的均衡得到了唯一的、確定的市場(chǎng)價(jià)格和行為者選擇的數(shù)量。

三、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“理性人”假設(shè)的批判

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性人”假設(shè)的內(nèi)容存在著嚴(yán)重的缺陷,并對(duì)之進(jìn)行了全面的批判。

第一,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把人性視為“永恒給定的東西”,它是外生變量,是無(wú)因之因,僅僅服務(wù)于邏輯推理需要的工具。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,外生給定的人性假設(shè)是不能接受的。所有事物都是一個(gè)動(dòng)態(tài)的發(fā)展過(guò)程,都具有前因后果,對(duì)事物的科學(xué)解釋就是要闡述它的累積的因果關(guān)系序列,人性假定也不能逃避因果解釋。無(wú)論人的動(dòng)機(jī)是利己還是利他,都必須對(duì)它的起源和發(fā)展過(guò)程進(jìn)行說(shuō)明。沒(méi)有因果過(guò)程的、外生給定的人性假設(shè)僅是主觀臆造的東西。關(guān)于人的行為的假定不僅僅是基于理論上邏輯論證的需要,它必須是對(duì)人類行為的“真實(shí)描述”。為了成功解釋人類行為,我們應(yīng)該借鑒認(rèn)知心理學(xué)、神經(jīng)生理學(xué)的經(jīng)驗(yàn)性結(jié)論。與之相反的是,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)其他相關(guān)學(xué)科的發(fā)展一直以武斷、傲慢的態(tài)度進(jìn)行排斥。

第二,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“理性人”沒(méi)有主觀能動(dòng)性,他們就像機(jī)器人或自動(dòng)機(jī),按照輸入的程序機(jī)械地、確定地運(yùn)動(dòng)。凡勃倫對(duì)此有過(guò)經(jīng)典的描述:新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人像一個(gè)孤立的同質(zhì)的欲望小球,外界的刺激使他擺動(dòng),刺激消失又恢復(fù)原狀。他評(píng)論道:“他們把人性視為一種被動(dòng)的、實(shí)質(zhì)上是無(wú)生命的、永恒的給定的東西……這種快樂(lè)主義的個(gè)人,不是精神上的一種原動(dòng)力。不是生命過(guò)程的中心!(11)霍奇遜指出,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)雖口頭上強(qiáng)調(diào)“選擇”的重要性,但由于缺乏對(duì)人類自我反省、智能、意圖這些觀點(diǎn)的深入分析,所以陷入了機(jī)械論中,其理論中的人類行為像是由自動(dòng)控制來(lái)完成的,沒(méi)有給“真實(shí)”的選擇留下任何余地。(12)如果僅僅把行為主體看作“欲望的小球”或是“自動(dòng)機(jī)”,正如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣,那么,這種主體更接近于低級(jí)生物,例如螞蟻或蜜蜂,而不是人類。

第三,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把人看作是全知全能的最大化者。對(duì)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)而言,人的“超級(jí)理性”假定是不成立的!叭绻覀儽仨毨硇运伎妓惺挛铮覀兊睦硇韵到y(tǒng)將會(huì)因?yàn)閿?shù)據(jù)的過(guò)于龐大而陷入癱瘓。”(13)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,人的超級(jí)理性假定帶來(lái)的后果是嚴(yán)重的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)行為人一定具有解決手頭任務(wù)所需的恰當(dāng)運(yùn)算法則和知識(shí),但從不解釋它們是如何、在何時(shí)做到的,因?yàn)槌?jí)理性的假定已使這種關(guān)于人的行為能力如何獲得的探討成為多余的了。

第四,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,解釋社會(huì)整體現(xiàn)象,要從作為其基本構(gòu)成單位的個(gè)人開始,進(jìn)一步把個(gè)人還原到?jīng)]有任何社會(huì)背景的所謂自然狀態(tài)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,抽掉制度因素的做法并不可行,社會(huì)整體現(xiàn)象是由所有個(gè)體互動(dòng)產(chǎn)生的,這種互動(dòng)必然涉及人們的語(yǔ)言制度、行為規(guī)則和風(fēng)俗習(xí)慣;人永遠(yuǎn)是社會(huì)存在,這必然導(dǎo)致制度與人是同生共存、不能分離的。事實(shí)上,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也無(wú)法真正地剔除社會(huì)制度因素,把人還原到原始自然狀態(tài),他們都是把一些制度因素作為假設(shè)前提偷偷地塞進(jìn)理論中,例如,私有產(chǎn)權(quán)制度、市場(chǎng)交易制度、自由契約制度等都是他們暗含的假設(shè)。

第五,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè),經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是靜止的均衡狀態(tài),個(gè)體間的行為是一致的,實(shí)現(xiàn)了完全協(xié)調(diào)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)批評(píng)均衡理論把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)看作一個(gè)保守的封閉系統(tǒng)。考慮到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中人的主觀能動(dòng)性、人的行為差異性,考慮到行為主體與結(jié)果的相互影響,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)不穩(wěn)定性就應(yīng)該得到承認(rèn)。新古典均衡假設(shè),抽掉了時(shí)間因素,把靜止看作常態(tài),把市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)看作是瞬時(shí)資源分配。這種做法并未闡明競(jìng)爭(zhēng)性斗爭(zhēng)本身,因?yàn)樗鲆暳苏鎸?shí)經(jīng)濟(jì)過(guò)程的研究,不確定性、暫時(shí)的收益和損失、技術(shù)進(jìn)步的摸索性質(zhì)、企業(yè)的特點(diǎn)和戰(zhàn)略多樣性統(tǒng)統(tǒng)消失。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,市場(chǎng)主體是千差萬(wàn)別而不是同一,是生存而不是最大化,是斗爭(zhēng)與沖突而不是一致性交易,這些行為特征都與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)個(gè)體的完全協(xié)調(diào)的均衡假設(shè)相違背。

四、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“理性人”假設(shè)缺陷產(chǎn)生的本體論根源的揭示

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“理性人”假設(shè)的批判是基于對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)本體論的批判。本體論是關(guān)于世界存在的根本狀態(tài)的觀念,又稱“世界觀”。它是比認(rèn)識(shí)論、方法論更深層次、更根本性的范疇,正是人們?cè)陉P(guān)于世界存在狀態(tài)的看法上的差異,導(dǎo)致了人們?cè)谡J(rèn)識(shí)論和方法論上的不同。本體論觀念支配著人們的理論思考,但它往往是潛藏在人們的意識(shí)中發(fā)揮作用,當(dāng)事人并非都對(duì)自己的本體論觀念有自覺(jué)的認(rèn)識(shí)!把莼椒ㄓ懻摰氖腔A(chǔ)性的問(wèn)題:它不僅要求對(duì)新的理論空間進(jìn)行深入探討,而且要求重新思考其本體論范式預(yù)設(shè)!(14)經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)慣從自然科學(xué)處獲取靈感,把自然科學(xué)作為自己的范例和模板,但當(dāng)它借用自然科學(xué)的范式時(shí),無(wú)形中也習(xí)得了自然科學(xué)的本體論觀念,并由之塑造出了自己的核心假設(shè)。在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái),對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)核心假設(shè)的深入批判,需要追溯它的起源,因?yàn)樵谄鹪粗须[藏著本體論。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)持有機(jī)械本體論觀念,它把世界看作一個(gè)服從機(jī)械規(guī)律性、可用數(shù)學(xué)計(jì)算的運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)器。這種世界觀來(lái)源于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期開創(chuàng)者對(duì)牛頓物理學(xué)的頂禮膜拜和傾情專注的模仿。對(duì)杰文斯而言,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與力學(xué)類似:交換法則類似于杠桿的平衡法則,財(cái)富與價(jià)值的性質(zhì),正如力學(xué)的理論,以無(wú)限小量能力的均等為根據(jù)。所以他自稱要?jiǎng)?chuàng)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)是“自利心與效用的力學(xué)”。馬歇爾看到了人類社會(huì)非機(jī)械性的特征,但他還是認(rèn)為力學(xué)類比是必要的,他說(shuō):“生物學(xué)概念比力學(xué)的概念更復(fù)雜,所以,研究基礎(chǔ)的書對(duì)力學(xué)上的類似性必須給予較大的重視,并常使用‘平衡’這個(gè)名詞,它含有靜態(tài)的相似之意!(15)

被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期開創(chuàng)者崇拜和模仿的牛頓物理學(xué)具有怎樣的特征呢?它又給我們描述了怎樣的一幅世界圖景呢?牛頓根據(jù)一些選擇出來(lái)的現(xiàn)象,例如月球、地球的運(yùn)行軌跡及其質(zhì)量特征,用數(shù)學(xué)推算的方法推出自然界的力及力的基本定律,然后再把這一結(jié)果推廣到所有行星的運(yùn)動(dòng)上去,于是整個(gè)太陽(yáng)系的錯(cuò)綜復(fù)雜的運(yùn)動(dòng),就可以從這一基本定律中推演出來(lái)。進(jìn)一步一切自然現(xiàn)象都可以從這一最簡(jiǎn)單的重力原理中去尋找原因,而重力產(chǎn)生的原因不必知道,這是一個(gè)次要而無(wú)關(guān)的問(wèn)題。牛頓展現(xiàn)的是這樣的一個(gè)世界:這個(gè)世界上的事物是由受重力支配的有質(zhì)量的物質(zhì)組成的,重力法則對(duì)所有事物都適用,無(wú)一例外;在重力法則支配下的事物的運(yùn)動(dòng)是確定的,給定初始條件可以追溯它的過(guò)去,也可以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái);事物被簡(jiǎn)化為質(zhì)點(diǎn),可以任意地分割或加總,其內(nèi)在力量不會(huì)改變,都會(huì)受到重力法則的支配。這是一個(gè)原子、靜態(tài)、確定的世界,由此多普菲把機(jī)械本體論概括為三個(gè)公理:(1)同質(zhì)的世界。事物之間沒(méi)有差別,受到不變規(guī)律的決定。(2)無(wú)結(jié)構(gòu)的世界。實(shí)體之間的關(guān)系是獨(dú)立的,實(shí)體特征是獨(dú)立于其他實(shí)體的,不會(huì)因整體結(jié)構(gòu)改變自己的內(nèi)生力量。(3)無(wú)內(nèi)生變化的世界。在系統(tǒng)中,只有連續(xù)的運(yùn)動(dòng)或靜止,系統(tǒng)內(nèi)不會(huì)內(nèi)在地、自發(fā)地發(fā)生變化。(16)

依照機(jī)械本體論,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性人”假設(shè)的內(nèi)涵才能夠得到理解。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們企圖把經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在對(duì)微觀個(gè)體的認(rèn)知和行為特征的分析基礎(chǔ)之上,他們選擇了牛頓力學(xué)范式:確立支配個(gè)人行為的普遍適用的“力”及其規(guī)律,由這一規(guī)律去解釋所有由人的行為所產(chǎn)生的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。(1)在這里,借助于數(shù)學(xué)的演繹法作為唯一重要的方法,是易于理解的。因?yàn)樵谝粋(gè)確定的、封閉的系統(tǒng)中,初始條件與結(jié)果之間是確定的對(duì)應(yīng)關(guān)系,通過(guò)對(duì)完備的初始條件和基本規(guī)律的運(yùn)用必能推導(dǎo)出與客觀事實(shí)一致的結(jié)果;另外,人的效用追求就像重力一樣牽引著人的運(yùn)動(dòng)方向,只有進(jìn)行計(jì)算才能確定這些力作用的結(jié)果。(2)由個(gè)體推論整體,由個(gè)人說(shuō)明社會(huì)的還原論也是易于理解的。因?yàn)樯鐣?huì)整體無(wú)非是個(gè)人的簡(jiǎn)單加總,不存在整體結(jié)構(gòu),整體不會(huì)具有個(gè)人所不具有的屬性,個(gè)體屬性不會(huì)因社會(huì)因素的侵入而改變。(3)個(gè)體特征被看作是外生變量不予研究也是易于理解的。因?yàn)橹淙诵袨榈牧捌湟?guī)律是永恒的、普適的,能否發(fā)現(xiàn)它存在的原因并不會(huì)對(duì)預(yù)測(cè)結(jié)果有任何影響。(4)經(jīng)濟(jì)均衡思想也是易于理解的。因?yàn)樵谝粋(gè)封閉的系統(tǒng)中,沒(méi)有外在能量的輸入,沒(méi)有內(nèi)在力量的累積,相互作用的力必將形成穩(wěn)態(tài)均衡,直至有外力的干擾。

可見,演繹方法論的哲學(xué)基礎(chǔ)是機(jī)械本體論,只有持有機(jī)械本體論觀念,演繹方法論的主張才能夠得到理解和支持。而“理性人”假設(shè)完全是服從演繹方法的需要構(gòu)建起來(lái)的,它構(gòu)成了演繹方法的重要組成部分,它得到了演繹方法論的辯護(hù)。所以“理性人”假設(shè)得以成立的最深層的根源是機(jī)械本體論。

五、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的本體論主張

機(jī)械本體論是有問(wèn)題的,F(xiàn)代物理學(xué)的發(fā)展,揭示出世界的存在不同于牛頓物理學(xué)所描述的狀態(tài):世界是一個(gè)開放的系統(tǒng),而牛頓的封閉、靜止的世界只是現(xiàn)實(shí)世界的特例;世界是一個(gè)非線性系統(tǒng),重要參數(shù)的微小變化能夠引起戲劇性的結(jié)果,所以在開放的條件下,自然界沒(méi)了必然性;現(xiàn)實(shí)世界作為一個(gè)不斷有能量注入的系統(tǒng),當(dāng)外部控制參數(shù)達(dá)到臨界值時(shí),就會(huì)產(chǎn)生新的巨觀模式,所以宏觀結(jié)構(gòu)是存在而且會(huì)變化的。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為牛頓物理學(xué)隱喻應(yīng)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的錯(cuò)誤的本體論預(yù)設(shè)負(fù)責(zé)!傲W(xué)隱喻排斥了知識(shí)、質(zhì)變和時(shí)間的不可逆性,使經(jīng)濟(jì)學(xué)陷入均衡系統(tǒng)的困境,其中不存在任何系統(tǒng)錯(cuò)誤,也沒(méi)有任何累積性的發(fā)展!(17)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家反對(duì)牛頓物理學(xué)的機(jī)械論思維,他們轉(zhuǎn)而求助于生物學(xué)尤其達(dá)爾文進(jìn)化論。達(dá)爾文的主要見解是,物種進(jìn)化是環(huán)境對(duì)更適合生存和繁殖的變異不斷地進(jìn)行自然選擇的結(jié)果。達(dá)爾文的思想撼動(dòng)了傳統(tǒng)的機(jī)械本體論立場(chǎng):首先,達(dá)爾文的進(jìn)化論以生物的多樣性為前提;其次,達(dá)爾文認(rèn)為,物種進(jìn)化過(guò)程是適應(yīng)和選擇的過(guò)程,個(gè)體與環(huán)境是互動(dòng)的有機(jī)整體;再次,達(dá)爾文進(jìn)化論展現(xiàn)的是持續(xù)的無(wú)止境的變化,因?yàn)樽儺愂浅掷m(xù)不斷的;最后,達(dá)爾文通過(guò)累積的因果解釋說(shuō)明了物種的起源,他的信念是“萬(wàn)事皆有因”。達(dá)爾文進(jìn)化論蘊(yùn)含著與牛頓物理學(xué)截然對(duì)立的本體論觀念:世界是一個(gè)充滿奇特事物、新奇不斷涌現(xiàn)的、多樣性的世界,是一個(gè)普遍聯(lián)系的有結(jié)構(gòu)的系統(tǒng),這個(gè)世界在時(shí)間的長(zhǎng)河中持續(xù)地、無(wú)止境地演化。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅通過(guò)生物學(xué)隱喻的運(yùn)用間接地接受了達(dá)爾文主義的世界觀,而且通過(guò)自覺(jué)的思考和探索來(lái)界定和明確自己的本體論立場(chǎng)。它提出了一系列支撐演化理論體系的本體論命題,其中多層級(jí)本體論和心智與世界二重本體論具有重要地位。多層級(jí)本體論認(rèn)為,實(shí)在具有不同的層級(jí),例如,自然的、生命的、人類個(gè)體的和社會(huì)的層級(jí)。一切事物都分屬于不同的層級(jí),整個(gè)世界被看作一個(gè)層級(jí)結(jié)構(gòu)。每一層級(jí)都有一定的自主性和穩(wěn)定性,同時(shí)又對(duì)其他層級(jí)具有依賴關(guān)系。各層級(jí)之間以“涌現(xiàn)”特征產(chǎn)生關(guān)聯(lián),高層級(jí)事物是其組成元素的低層級(jí)事物的“涌現(xiàn)”。涌現(xiàn)現(xiàn)象是系統(tǒng)整體的性質(zhì),涌現(xiàn)物具有其組成成分所不具有的性質(zhì)。較低層事物的原則是較高層次原則或假設(shè)的基礎(chǔ),另一方面,較高層級(jí)的系統(tǒng)對(duì)較低層級(jí)的系統(tǒng)具有約束和塑造的作用,二者分別被稱作向上、向下的因果機(jī)制。

心智與世界二重本體論是對(duì)多層級(jí)本體論的延伸。這種本體論認(rèn)為,心智是世界的一部分,但卻是自主的一部分!靶闹鞘鞘澜绲囊环N要素,但同時(shí)它也是關(guān)于世界的一種鏡像,這種鏡像指導(dǎo)著包括科學(xué)觀察者在內(nèi)的人類行為!(18)研究人類行為的任何方法都必須承認(rèn)心智的客觀實(shí)在性,“心智重要,這種思想是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的本體論假定”。(19)由于心智的主觀性和創(chuàng)造性,導(dǎo)致了世界處于不斷的變動(dòng)和不確定性之中,所以世界是一個(gè)開放的系統(tǒng)。承認(rèn)心智獨(dú)立性的二重本體論為展開對(duì)人類認(rèn)知過(guò)程的分析鋪平了道路,腦科學(xué)、心理學(xué)的研究應(yīng)被納入到人類行為理論的研究;承認(rèn)心智和世界的二重存在性,才能探究主觀心智與客觀世界之間的聯(lián)系及其持續(xù)的交互作用;強(qiáng)調(diào)心智重要的本體論排除了建立形式化演繹體系的可能性,因?yàn)槿祟悓W(xué)習(xí)是開放過(guò)程,由此導(dǎo)致世界狀態(tài)的集合是變化的,一個(gè)充滿不確定性的世界不能被包容進(jìn)一個(gè)封閉的、決定論的演繹系統(tǒng)。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的本體論是一種有機(jī)、系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)、開放的世界觀,它不同于原子、靜止、封閉的機(jī)械本體論。本體論的變化不僅直接影響對(duì)人研究的結(jié)論,而且它會(huì)帶來(lái)方法論的變革,由方法論的變革影響到對(duì)人的研究。這種世界觀將直接否定數(shù)學(xué)化演繹方法的應(yīng)用,它更傾向一種多元的方法論,比較方法、抽象方法、經(jīng)驗(yàn)觀察方法都將得到重視。在方法論上沒(méi)有了對(duì)演繹方法的依賴,在人類行為的研究中,為了方便進(jìn)行演繹而對(duì)人的特征過(guò)度抽象的現(xiàn)象將會(huì)避免,而更為全面、經(jīng)驗(yàn)性的研究成果將被綜合進(jìn)來(lái)。下面將看到在新的世界觀的指導(dǎo)下演化經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人類行為的新見解。

六、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類行為的理解

(一)人是創(chuàng)造和利用規(guī)則的動(dòng)物

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,知識(shí)主導(dǎo)著行為者的認(rèn)知和行為。知識(shí)是行為者對(duì)世界的狀態(tài)、自己的目標(biāo)和偏好、解決問(wèn)題的方法等方面的理解。知識(shí)是通過(guò)行為者與環(huán)境互動(dòng)、不斷的試錯(cuò)而習(xí)得,通過(guò)規(guī)則的形成而得到保存。人類的認(rèn)知和行為依賴的是已有的規(guī)則,而不是理性的思考。規(guī)則又被稱作“習(xí)慣”或“慣例”,它類似于生物體的基因:基因儲(chǔ)存著自然環(huán)境的信息,決定著生物體的體征,規(guī)則儲(chǔ)存著知識(shí),決定著行為主體的認(rèn)知和行為;基因通過(guò)生物繁殖而被遺傳,規(guī)則則通過(guò)模仿、教育而被傳承。規(guī)則可被區(qū)分為認(rèn)知規(guī)則和社會(huì)規(guī)則。認(rèn)知規(guī)則是指人的認(rèn)識(shí)論規(guī)則,社會(huì)規(guī)則指群體互動(dòng)中的人的行為規(guī)范。

依規(guī)則進(jìn)行認(rèn)知,就是把面對(duì)的問(wèn)題看作是已經(jīng)發(fā)生過(guò)的老問(wèn)題,按照已有的方式來(lái)進(jìn)行思考和解決。這些經(jīng)驗(yàn)規(guī)則儲(chǔ)存了以往成功認(rèn)知活動(dòng)的知識(shí),只有當(dāng)這種經(jīng)驗(yàn)規(guī)則無(wú)法適應(yīng)新情況,與現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生明顯沖突時(shí),耗時(shí)費(fèi)力的審慎思考才登場(chǎng);通過(guò)審慎思考,摸索出新的認(rèn)知,然后,這些新的認(rèn)知就會(huì)變成規(guī)則、慣例,在以后遇到類似問(wèn)題時(shí),行為人又可按慣例“因循守舊”的進(jìn)行思考。個(gè)人在社會(huì)群體中的行為是遵守社會(huì)規(guī)則的。社會(huì)群體又有不同層次,例如,個(gè)人組成的企業(yè)、企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)組成的整個(gè)市場(chǎng),每一層次的群體都有自己的行為規(guī)則,這些規(guī)則同樣儲(chǔ)存了該群體的集體知識(shí)。納爾遜和溫特把類“基因”概念——慣例——引入到對(duì)企業(yè)的研究。他們認(rèn)為,企業(yè)的生產(chǎn)、管理、銷售、投資、研發(fā)等各方面都有一定的慣例,企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)依這些慣例而進(jìn)行!耙粋(gè)組織的活動(dòng)慣例化構(gòu)成儲(chǔ)存該組織專門操作知識(shí)的最重要形式”,企業(yè)依靠運(yùn)用來(lái)“記住”知識(shí),正如個(gè)人依靠運(yùn)用來(lái)記住技巧。(20)社會(huì)活動(dòng)的慣例化表現(xiàn)為個(gè)人行為的慣例化,社會(huì)知識(shí)必定存在于個(gè)人的記憶里,但其內(nèi)容主要取決于個(gè)體發(fā)生相互作用的結(jié)構(gòu)環(huán)境的存在,因?yàn)榻M織化知識(shí)是默示的知識(shí),只有通過(guò)群體成員相互作用的實(shí)踐活動(dòng)才能使這種知識(shí)呈現(xiàn)出來(lái)。

(二)人的行為是相互適應(yīng)的

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,人不是抽象的孤立的存在物,他是處在主客觀世界、個(gè)體與社會(huì)的交互作用之中,個(gè)體的行為特征是由個(gè)體間的交互作用而相互決定的。個(gè)體的行為創(chuàng)新會(huì)改變環(huán)境(群體狀況),而環(huán)境的變化會(huì)對(duì)個(gè)體的行為產(chǎn)生反饋,于是在個(gè)體與整體環(huán)境之間產(chǎn)生了循環(huán)—累積關(guān)系。二者的關(guān)系之所以是循環(huán)的,因?yàn)樗鼈冎g是互為因果的;之所以是累積的,因?yàn)槊恳环N新的情況是此前情況的變化,同時(shí)又引起了后面的變化。這種行為者—環(huán)境互動(dòng)關(guān)系最關(guān)鍵的特征可描述為:個(gè)體的行為決策不僅是它自身特征的函數(shù),而且是群體中其他個(gè)體行為決策的函數(shù)。例如現(xiàn)實(shí)中某些人之所以采取一種行為,僅僅是因?yàn)閯e人都在這樣做,這表現(xiàn)為“追隨效應(yīng)”和“從眾心理”;與之相反的情況是,因?yàn)閯e人都在采取這樣的行為,所以決定了我不這樣做,這是一種追求“標(biāo)新立異”“不落俗套”的反應(yīng)。循環(huán)—累積關(guān)系還會(huì)產(chǎn)生“路徑依賴”和“鎖定效應(yīng)”。當(dāng)一個(gè)群體中存在多種創(chuàng)新行為時(shí),可能會(huì)因某種事件使得某種創(chuàng)新行為在群體中的采用獲得了更大比重,此時(shí)該種創(chuàng)新就會(huì)相對(duì)其他創(chuàng)新獲得了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”,最終排擠掉其他選項(xiàng)而獲得了支配地位,雖然被選擇保留的此項(xiàng)創(chuàng)新未必是最優(yōu)的。個(gè)體間互動(dòng)與循環(huán)累積的另一個(gè)結(jié)果是“適應(yīng)逆轉(zhuǎn)”現(xiàn)象。通過(guò)行為創(chuàng)新,起初適應(yīng)環(huán)境的個(gè)體并不能保證永遠(yuǎn)適應(yīng),因?yàn)殡S著采取適應(yīng)行為的個(gè)體行為的累積作用,環(huán)境發(fā)生了變化,同樣的行為在新形勢(shì)下也許變成不利的了。循環(huán)—累積的分析方法,既沒(méi)有把個(gè)體視為給定,也沒(méi)有把環(huán)境視為外生,而是通過(guò)二者的互動(dòng)關(guān)系使它們同時(shí)得到了內(nèi)生解釋。

(三)人性是社會(huì)嵌入的

個(gè)人對(duì)自身之外的社會(huì)環(huán)境的適應(yīng),不僅表現(xiàn)為個(gè)體行為以社會(huì)環(huán)境作為約束條件而調(diào)整,而且表現(xiàn)為個(gè)人內(nèi)在的偏好、目標(biāo)、意愿等所謂人性的改變,“標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則也并不僅僅是理性行為者決策和行動(dòng)的‘環(huán)境’,它們同時(shí)在偏好中被內(nèi)在化,并通過(guò)行為被復(fù)制”。(21)“經(jīng)濟(jì)制度將交往的特征普系施加到組成這個(gè)社會(huì)的人們身上,影響他們的交往、交往的方式和相互間的關(guān)系、所完成的任務(wù),以及所期望的回報(bào)……影響著其人格、習(xí)慣、品味、身份和信念!(22)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,社會(huì)制度會(huì)通過(guò)心理機(jī)制影響個(gè)人的偏好。任何形式的理性都依賴于認(rèn)知框架,通過(guò)認(rèn)知框架信息被精煉、被解讀,成為對(duì)決策者的操作有意義的內(nèi)容。認(rèn)知框架是關(guān)于問(wèn)題是什么、需要達(dá)到的目標(biāo)、可能的行為集合等的信念,這些信念來(lái)自行為人的集體經(jīng)歷和所處的文化環(huán)境。也就是說(shuō)社會(huì)因素會(huì)影響認(rèn)知框架,從而改變?nèi)说钠。例如在貨幣制度和金錢文化中,對(duì)金錢本身的追求成為行為人的主要偏好和動(dòng)機(jī),但在一個(gè)實(shí)物經(jīng)濟(jì)制度中,人的認(rèn)知框架是與貨幣無(wú)關(guān)的,在解讀信息時(shí),不會(huì)與貨幣聯(lián)系起來(lái),所以不會(huì)產(chǎn)生金錢偏好。這也能解釋為什么偏好是易變的。在人們追求目標(biāo)的過(guò)程中,隨著實(shí)現(xiàn)的可能性的變化,人們的認(rèn)知框架會(huì)改變,由此會(huì)不斷調(diào)整自己的目標(biāo),最終,滿足程度往往是與環(huán)境的變化相適應(yīng)的“退而求其次”。

(四)個(gè)人之間是存在個(gè)性化差異的

人是千差萬(wàn)別的,每個(gè)人都擁有從他的個(gè)人思想和行動(dòng)中表現(xiàn)出來(lái)的唯一性。人的差異性根源于人類心智的開放性。人的心智是一個(gè)復(fù)雜的具有創(chuàng)造性的系統(tǒng),而又極易受到各種外在因素的干擾,所以人的認(rèn)知狀態(tài)是千差萬(wàn)別的。認(rèn)識(shí)上的多樣性產(chǎn)生了行為的多樣性。由于人的認(rèn)知框架是受到社會(huì)制度和文化的塑造的,人的認(rèn)知和行為是社會(huì)嵌入的,所以處在不同社會(huì)制度和文化中的人會(huì)有不同的特征。但即使生活在相同社會(huì)制度和文化背景的人也是千差萬(wàn)別的,這種差異性要?dú)w因于導(dǎo)致人類心智開放性的更為重要的因素:人的主觀能動(dòng)性,也即人類心智具有想象力和創(chuàng)造性。雖然人總是習(xí)慣借助經(jīng)驗(yàn)規(guī)則來(lái)思考和行為,但當(dāng)人們面對(duì)新環(huán)境時(shí),或?qū)ΜF(xiàn)狀不滿意時(shí),學(xué)習(xí)就開始了,在此過(guò)程中,人的主觀能動(dòng)性派上了用場(chǎng)。新狀況的界定、對(duì)自己狀況(偏好、目標(biāo))的認(rèn)知離不開人的想象和聯(lián)想;設(shè)定了問(wèn)題之后的解決對(duì)策的采用不是已有備選項(xiàng)的選擇,而是備選項(xiàng)的創(chuàng)造,這需要人的創(chuàng)造力;對(duì)創(chuàng)造的備選項(xiàng)的評(píng)估不是對(duì)當(dāng)前感受的評(píng)價(jià),而是對(duì)備選項(xiàng)將來(lái)能帶來(lái)滿足的預(yù)期,這依賴于人的想象力。想象力和創(chuàng)造性是人的主觀因素,它們會(huì)因人而異、因時(shí)而異,這不僅形成了個(gè)人特性,而且還形成了人的行為不確定性:新奇會(huì)非規(guī)律性地出現(xiàn)。依曼特扎維諾斯(C.Mantzavinos)的說(shuō)法,人的經(jīng)濟(jì)行為的研究只能在行為的可預(yù)測(cè)性和隨機(jī)性之間尋求一種平衡。(23)

(五)個(gè)體行為的協(xié)調(diào)表現(xiàn)為動(dòng)態(tài)演化過(guò)程

以演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn),宏觀上的結(jié)果是對(duì)微觀多樣性進(jìn)行市場(chǎng)協(xié)調(diào)的產(chǎn)物,這種協(xié)調(diào)的內(nèi)在機(jī)制是“多樣性—遺傳—選擇”原理,協(xié)調(diào)的結(jié)果是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)作為內(nèi)生的、永無(wú)止境的結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程,結(jié)構(gòu)變遷的過(guò)程表現(xiàn)為個(gè)體之間“脫協(xié)調(diào)—協(xié)調(diào)—脫協(xié)調(diào)”的循環(huán)往復(fù)。

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的成員,作為消費(fèi)者或生產(chǎn)者的個(gè)體,是異質(zhì)的、千差萬(wàn)別的;存在遺傳機(jī)制確保個(gè)體的特征和行為模式隨著時(shí)間的推移能夠保持連續(xù)性;經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的個(gè)體成員面臨經(jīng)濟(jì)環(huán)境的選擇壓力,他們對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性是有差別的,適應(yīng)性強(qiáng)的個(gè)體重要性上升,適應(yīng)弱的個(gè)體重要性下降,甚至消失。通過(guò)選擇過(guò)程,個(gè)體的多樣性減少,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)形成新的結(jié)構(gòu)。然而,由于個(gè)人創(chuàng)造性的心智導(dǎo)致系統(tǒng)中的新奇、創(chuàng)新會(huì)不斷出現(xiàn),新奇和創(chuàng)新的出現(xiàn)和擴(kuò)散又恢復(fù)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中成員的多樣性。由此,選擇機(jī)制再次發(fā)揮作用,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程是內(nèi)生的,這個(gè)內(nèi)生因素就是創(chuàng)新行為。梅特卡夫(J.Metcalfe)為此特別提出,經(jīng)濟(jì)演化應(yīng)是三階段過(guò)程:多樣性、選擇以及從選擇過(guò)程所產(chǎn)生的反饋。(24)在他們看來(lái),選擇結(jié)果對(duì)創(chuàng)新的方向具有引導(dǎo)作用:選擇的結(jié)果產(chǎn)生了新的市場(chǎng)價(jià)格,市場(chǎng)價(jià)格引導(dǎo)了創(chuàng)新方向;選擇的結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)獲得了不同的利潤(rùn),而利潤(rùn)對(duì)于創(chuàng)新來(lái)說(shuō)是可利用的資源;選擇的結(jié)果導(dǎo)致了個(gè)體知識(shí)的積累,知識(shí)的變化是創(chuàng)新賴以產(chǎn)生的基礎(chǔ)。所以,演化過(guò)程的反饋特征導(dǎo)致的結(jié)果是“行業(yè)在每個(gè)時(shí)期的狀況帶有它在下一個(gè)時(shí)期的狀況的種子”。(25)

個(gè)體之間的協(xié)調(diào)狀況是與創(chuàng)新和多樣性的變化連在一起的,個(gè)體之間的協(xié)調(diào)是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。隨著多樣性的減少,個(gè)體之間的行為相互適應(yīng),產(chǎn)生了相對(duì)穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)和秩序,但隨著創(chuàng)新的出現(xiàn),多樣性增長(zhǎng),已有的互補(bǔ)過(guò)程就會(huì)產(chǎn)生混亂,系統(tǒng)就有了脫協(xié)調(diào),經(jīng)濟(jì)運(yùn)行出現(xiàn)了摩擦和波動(dòng)。經(jīng)濟(jì)過(guò)程表現(xiàn)為個(gè)體通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)尋求適應(yīng)的過(guò)程。

七、關(guān)于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)人類行為理論的幾點(diǎn)評(píng)價(jià)

第一,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類行為理論的“破”與“立”均上升到本體論的高度,使得理論分析更具穿透力和說(shuō)服力。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為“理性人”這一核心假設(shè)在方法論上構(gòu)筑了厚厚的保護(hù)帶,工具主義等方法論上的主張已有效回?fù)袅藖?lái)自各方面的對(duì)“理性人”假設(shè)的批判。而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)通過(guò)批判更具根本性的機(jī)械本體論,摧毀了演繹方法論的根基,一旦演繹方法論被拋棄,則演繹方法論所辯護(hù)的“理性人”假設(shè)中的那些教條也就失去了存在的理由。同樣,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)把自己的行為理論基建于本體論基礎(chǔ)之上,公開承認(rèn)自己的理論基礎(chǔ)是有機(jī)、系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)、開放的世界觀,以此世界觀為基礎(chǔ)來(lái)理解人類社會(huì)與人的行為。本體論層面的公開對(duì)比,使得演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的人類行為理論的科學(xué)性更具說(shuō)服力。

第二,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)借助多學(xué)科的融合打開了人性黑箱。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)服從理論體系構(gòu)建的演繹方法的需要,把人性限定為一種抽象的假設(shè),他們禁止關(guān)于人性的進(jìn)一步探討。而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)卻追求把經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在真實(shí)人的基礎(chǔ)之上,堅(jiān)持運(yùn)用累積因果原理,追尋人之所以為人的原因。他們通過(guò)對(duì)演繹方法的否定排除了對(duì)人性展開深入研究的障礙;通過(guò)把心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)相結(jié)合,實(shí)現(xiàn)了把知識(shí)、人類心智、認(rèn)知框架等心理學(xué)概念引入到經(jīng)濟(jì)分析當(dāng)中;通過(guò)多層級(jí)本體論,建立了心智與生物體、社會(huì)結(jié)構(gòu)的聯(lián)系;通過(guò)心理機(jī)制實(shí)現(xiàn)了主觀能動(dòng)性與社會(huì)結(jié)構(gòu)之間的互動(dòng)關(guān)聯(lián)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)打開了通往人性研究新領(lǐng)域的通道。

第三,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)重視對(duì)人的心智的分析,使經(jīng)濟(jì)理論更貼近經(jīng)濟(jì)生活的現(xiàn)實(shí)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為心智重要,由心智出發(fā)推論出一系列結(jié)論。它強(qiáng)調(diào)了心智的主觀能動(dòng)性對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用:由于主觀性的影響,不確定性、隨機(jī)性會(huì)擾動(dòng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),使之處于不穩(wěn)定、不可預(yù)測(cè)的狀態(tài),所以經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是開放的;人的主觀能動(dòng)性使得創(chuàng)新會(huì)不斷涌現(xiàn),市場(chǎng)行為表現(xiàn)為以創(chuàng)新為手段的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程,而不再是價(jià)格調(diào)節(jié)的瞬時(shí)資源配置方式。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)了心智的不完備性,由心智的不完備引申出制度的產(chǎn)生及其功能,制度規(guī)則的運(yùn)用被認(rèn)為是人類演化出的行為能力。關(guān)注心智使得經(jīng)濟(jì)研究更加接近豐富多彩的經(jīng)濟(jì)生活現(xiàn)實(shí):真實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程、整體的非均衡狀態(tài)、個(gè)體的多樣性的生存形式,而不再迷戀于被經(jīng)濟(jì)學(xué)高度抽象的沒(méi)有任何摩擦與沖突的均衡和諧狀態(tài)。

第四,拋棄階級(jí)分析方法的人類行為理論,將導(dǎo)致演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究無(wú)法深入。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)把社會(huì)的多樣性歸結(jié)到個(gè)體的差異性和多樣性,強(qiáng)調(diào)個(gè)人創(chuàng)造力和想象力上的差異,雖然這種做法能夠容納進(jìn)創(chuàng)新與新奇,但它帶來(lái)的后果是規(guī)律性無(wú)處可尋,隨機(jī)性將使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究失去意義。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)承認(rèn)引起行為多樣性的原因包括社會(huì)結(jié)構(gòu),可事實(shí)卻是,社會(huì)結(jié)構(gòu)是以階級(jí)、階層、集團(tuán)為內(nèi)容的,它并不會(huì)帶來(lái)個(gè)體上的差異,它只能帶來(lái)階級(jí)、階層等整體范疇上的人的差異。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有強(qiáng)調(diào)階級(jí)關(guān)系和集團(tuán)之間的利益沖突,不僅少了馬克思的階級(jí)分析的視角,而且也少了凡勃倫激進(jìn)制度主義者的傳統(tǒng)。這里的問(wèn)題是,個(gè)體的異質(zhì)性重要還是階級(jí)、集團(tuán)的異質(zhì)性重要,社會(huì)的進(jìn)化是階級(jí)結(jié)構(gòu)的變遷還是種群的變遷。不堅(jiān)持馬克思的階級(jí)分析法、制度主義的利益沖突分析法,社會(huì)結(jié)構(gòu)就無(wú)法進(jìn)入研究的范圍,如此,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究效果將大打折扣。

①賈根良:《“新經(jīng)濟(jì)思想史”芻議》,《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2010年第1期。

②③[英]杰弗里·M.霍奇遜:《演化與制度——論演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化》,任榮華譯,北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2007年,第57、35頁(yè)。

④[美]范里安:《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué):現(xiàn)代觀點(diǎn)》,費(fèi)方域譯,上海:上海三聯(lián)書店,2006年,第236頁(yè)。

⑤[美]羅斯·M.斯塔爾:《一般均衡理論》,魯昌譯,上海:上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,2003年,第5頁(yè)。

⑥[美]D.韋德·漢茲:《開放的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》,段文輝譯,武漢:武漢大學(xué)出版社,2009年,第92-93頁(yè)。

⑦[美]米爾頓·弗里德曼:《弗里德曼文萃》上冊(cè),胡雪峰譯,北京:首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社,2001年,第130頁(yè)。

⑧P.Samuelson,"Professor Samuelson on Theory and Realism:Reply",American Economic Review,55,1965,pp.1164-1166.

⑨[英]馬克·布勞格:《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》,黎明星譯,北京:北京大學(xué)出版社,1990年,第126頁(yè)。

⑩[英]安德魯·布朗:《批判實(shí)在論與馬克思主義》,陳靜譯,桂林:廣西師范大學(xué)出版社,2007年,第86頁(yè)。

(11)[美]托爾斯坦·凡勃倫:《科學(xué)在現(xiàn)代文明中的地位》,張林譯,北京:商務(wù)印書館,2008年,第58頁(yè)。

(12)(13)[英]杰弗里·M.霍奇遜:《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化》,楊虎濤譯,北京:北京大學(xué)出版社,2012年,第59、173頁(yè)。

(14)(15)[瑞士]庫(kù)爾特·多普菲:《經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化基礎(chǔ)》,鎖凌燕譯,北京:北京大學(xué)出版社,2011年,第4、11頁(yè)。

(16)[英]馬歇爾:《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(上),朱志泰譯,北京:商務(wù)印書館,1965年,第18-19頁(yè)。

(17)[英]杰弗里·M.霍奇遜:《演化與制度——論演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化》,第72頁(yè)。

(18)(19)[瑞士]庫(kù)爾特·多普菲:《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)綱領(lǐng)與范圍》,賈根良譯,北京:高等教育出版社,2004年,第90、91頁(yè)。

(20)[美]理查德·R.納爾遜、悉尼·G.溫特:《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》,胡世凱譯,北京:商務(wù)印書館,1997年,第112頁(yè)。

(21)[英]杰弗里·M.霍奇遜:《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化》,第416頁(yè)。

(22)[美]薩繆·鮑爾斯:《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué):行為、制度和演化》,周業(yè)安譯,北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2006年,第282頁(yè)。

(23)[美]C.曼特扎維諾斯:《個(gè)人、制度與市場(chǎng)》,梁海音譯,長(zhǎng)春:長(zhǎng)春出版社,2009年,第6頁(yè)。

(24)[英]梅特卡夫:《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與創(chuàng)造性毀滅》,馮健譯,北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2007年,第119頁(yè)。

(25)[美]理查德·R.納爾遜、悉尼·G.溫特:《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》,第25頁(yè)。

作者介紹:劉文超,中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生、河北農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院講師,河北 保定 071000

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