證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法

　　第一條　為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權益，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(國務院令第412號)等有關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：

　　 (一)首次公開發(fā)行股票并上市；(二)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；(三)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱"中國證監(jiān)會")認定的其他情形。

　　第三條　證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。

　　保薦機構(gòu)履行保薦職責，應當指定依照本辦法規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。

　　未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務。

　　第四條　保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。

　　保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。整理

　　第五條　保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。

　　保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

　　第六條　同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構(gòu)承擔。保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構(gòu)應當保證所出具的文件真實、準確、完整。

　　證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。整理

　　證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。

　　第七條　發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券發(fā)行上市制作、出具有關文件的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務機構(gòu)及其簽字人員，應當依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，并承擔相應的責任。

　　保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任。

　　第八條　中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。

　　中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。