期貨法律法規(guī)：期貨從業(yè)人員資格管理辦法4

第四章 期貨從業(yè)人員資格的管理

第十九條 取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù) 3 年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨從業(yè)人員資格證書》失效，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以注銷。

第二十條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)專業(yè)人員對外開展業(yè)務(wù)。

從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨業(yè)務(wù)輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)。

期貨業(yè)務(wù)輔助人員須報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第二十一條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第二十二條 期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)后 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第二十三條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

第二十四條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

第二十五條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實(shí)施年檢。年檢的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。

第二十六條 期貨從業(yè)人員不參加年檢或者不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會(huì)公布。

第二十七條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員的有關(guān)資料，查詢期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)積極予以配合。

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