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深圳證券交易所交易規(guī)則
第一章 總則1.1 為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《深圳證券交易所章程》,制定本規(guī)則。
1.2 深圳證券交易所 (以下簡(jiǎn)稱“本所”)上市證券及其衍生品種(以下統(tǒng)稱“證券”)的交易,適用本規(guī)則。
本規(guī)則未作規(guī)定的,適用本所其他有關(guān)規(guī)定。
1.3 證券交易遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
1.4 投資者交易行為應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。
1.5 證券交易采用無(wú)紙化的集中交易或經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)的其他方式。
第二章 交易市場(chǎng)
第一節(jié) 交易場(chǎng)所
2.1.1 本所為證券交易提供交易場(chǎng)所及設(shè)施。交易場(chǎng)所及設(shè)施由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
2.1.2 經(jīng)本所同意,會(huì)員可以通過(guò)其派駐交易大廳的交易員進(jìn)行申報(bào)。
除經(jīng)本所特許外,進(jìn)入交易大廳的,僅限于下列人員:
(一)登記在冊(cè)交易員;
(二)場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管人員。
2.1.3 本所對(duì)會(huì)員實(shí)施交易權(quán)限管理,具體辦法另行規(guī)定,報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第二節(jié) 交易品種
2.2.1 下列證券可以在本所市場(chǎng)掛牌交易:
(一)股票;
(二)基金;
(三)債券;
(四)債券回購(gòu);
(五)權(quán)證;
(六)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。
第三節(jié) 交易時(shí)間
2.3.1 本所交易日為每周一至周五。
國(guó)家法定假日和本所公告的休市日,本所市場(chǎng)休市。
2.3.2 證券采用競(jìng)價(jià)交易方式的,每個(gè)交易日的9:15至9:25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間,9:30至11:30、13:00至14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間,14:57至15:00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),本所可以調(diào)整交易時(shí)間。
2.3.3 交易時(shí)間內(nèi)因故停市,交易時(shí)間不作順延。
第三章 證券買賣
第一節(jié) 一般規(guī)定
3.1.1會(huì)員接受投資者的買賣委托后,應(yīng)當(dāng)按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào),并承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。
會(huì)員接受投資者買賣委托達(dá)成交易的,投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣出的證券或其委托會(huì)員買入證券的款項(xiàng),會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣出證券所得款項(xiàng)或買入的證券。
3.1.2 嵩蓖ü?ㄅ滔低誠(chéng)蟣舅?灰字骰?⑺吐蚵羯甌ㄖ噶睿??幢竟嬖虼锍山灰祝?灰準(zhǔn)鍬加殺舅?⑺橢粱嵩薄?
3.1.3 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。
3.1.4 投資者買入的證券,在交收前不得賣出,但實(shí)行回轉(zhuǎn)交易的除外。
證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出。
3.1.5 債券、債券回購(gòu)實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易,B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
3.1.6 本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要,實(shí)行主交易商制度,具體辦法由本所另行規(guī)定,報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
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