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上海地區(qū)股票、基金交易傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范
(2004年9月16日上海市證券同業(yè)公會(huì)第四次會(huì)員大會(huì)通過(guò))一、為鼓勵(lì)和維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng),制止證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,保護(hù)證券經(jīng)營(yíng)者的合法利益,共同維護(hù)上海地區(qū)證券行業(yè)的經(jīng)營(yíng)秩序和整體利益,推進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,上海市證券同業(yè)公會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為公會(huì))決定于2005年1月1日起在上海地區(qū)施行《上海地區(qū)股票、基金交易傭金標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《規(guī)范》)。二、本《規(guī)范》所稱(chēng)的股票、基金是指在滬、深證券交易所上市交易的A股、B股和證券投資基金；傭金標(biāo)準(zhǔn)均指不含稅費(fèi)的凈傭金標(biāo)準(zhǔn)。
三、各證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員應(yīng)當(dāng)在本《規(guī)范》所明確的上海地區(qū)股票、基金交易傭金收費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)及之上確定營(yíng)業(yè)部的傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。高于最低標(biāo)準(zhǔn)的維持原狀。
四、各證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員對(duì)于一般客戶(hù)的傭金收費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)為：現(xiàn)場(chǎng)交易(含自助委托)傭金標(biāo)準(zhǔn)不低于2.8‰；電話委托傭金標(biāo)準(zhǔn)不低于2.2‰；網(wǎng)上交易傭金標(biāo)準(zhǔn)不低于1.6 ‰。
五、各證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員對(duì)于大資金客戶(hù)和股票、基金每月成交量較大的客戶(hù)的傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可以給予相應(yīng)優(yōu)惠,但給予優(yōu)惠不得低于如下標(biāo)準(zhǔn)表所示：優(yōu)惠傭金最低標(biāo)準(zhǔn)表 (幣種：人民幣)各證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員執(zhí)行優(yōu)惠傭金最低標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)于12月1日前向公會(huì)秘書(shū)處備案。
六、各證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員對(duì)于銀證通客戶(hù),參照以上各類(lèi)傭金收費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。本《規(guī)范》第四、五、六條所指的客戶(hù)按單個(gè)資金帳戶(hù)劃分。
七、各證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員應(yīng)從《規(guī)范》施行之日起,執(zhí)行《規(guī)范》規(guī)定的各類(lèi)客戶(hù)傭金標(biāo)準(zhǔn)。
八、各證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員應(yīng)自覺(jué)遵守《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定,不得采用低于本《規(guī)范》規(guī)定的傭金標(biāo)準(zhǔn)來(lái)?yè)寠Z客戶(hù),不得采用現(xiàn)金返傭、贈(zèng)送實(shí)物、提供非證券性質(zhì)服務(wù)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式。
九、公會(huì)理事會(huì)授權(quán)公會(huì)秘書(shū)處行使本《規(guī)范》的監(jiān)督權(quán)、調(diào)查權(quán)、處罰權(quán)的協(xié)調(diào)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)。
十、公會(huì)秘書(shū)處作為本規(guī)范的執(zhí)行機(jī)構(gòu),接受對(duì)公會(huì)會(huì)員違反本《規(guī)范》規(guī)定的舉報(bào)和投訴：投訴人向公會(huì)舉報(bào)投訴時(shí),應(yīng)提供被投訴人違反《規(guī)范》的書(shū)面情況,包括違反《規(guī)范》行為的具體內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn),并盡可能提供有力證據(jù)；投訴人并應(yīng)書(shū)面提供自己的真實(shí)身份、聯(lián)系方式,投訴人為單位的,還應(yīng)當(dāng)在舉報(bào)投訴書(shū)上蓋章。
公會(huì)秘書(shū)處接到舉報(bào)投訴后,由會(huì)員部登記、初審,對(duì)違反《規(guī)范》事實(shí)基本清楚,符合受理?xiàng)l件的投訴案件,應(yīng)當(dāng)在接到舉報(bào)投訴后5-10個(gè)工作日內(nèi)將受理決定告知舉報(bào)投訴人。
十一、公會(huì)秘書(shū)處對(duì)受理的投訴案件,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查取證。公會(huì)秘書(shū)處認(rèn)為需要的,可以組織由被調(diào)查單位的負(fù)責(zé)人、工作人員、關(guān)系人、舉證人等各方共同參加的聽(tīng)證會(huì)。
確實(shí)因調(diào)查工作需要的,公會(huì)秘書(shū)處可以組成臨時(shí)檢查小組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,調(diào)查小組并可以根據(jù)工作的需要,向滬深兩地證券交易所商調(diào)相關(guān)資料或者向上海證監(jiān)局有關(guān)部門(mén)匯報(bào)情況。
在查證過(guò)程中,被調(diào)查的證券經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人、證明人應(yīng)配合提供證明材料或與投訴案件有關(guān)的其他資料。
被調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供與投訴案件相關(guān)的原始協(xié)議、賬冊(cè)單據(jù)、文件、業(yè)務(wù)函電和其他資料。
十二、對(duì)于查證屬實(shí)的會(huì)員違反《規(guī)范》行為,公會(huì)按照下列處罰程序進(jìn)行處罰：1、調(diào)查人員(小組)在調(diào)查清楚違反《規(guī)范》事實(shí)以后,應(yīng)當(dāng)提出初步處罰意見(jiàn),報(bào)公會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)辦公會(huì)議審議。
2、公會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)辦公會(huì)議審議決定處罰的,公會(huì)應(yīng)當(dāng)向違反《規(guī)范》單位發(fā)出《處罰告知書(shū)》。被處罰的單位如對(duì)處罰有異議的,應(yīng)當(dāng)在接到《處罰告知書(shū)》后5個(gè)工作日內(nèi)向公會(huì)提出復(fù)議申請(qǐng),并詳盡說(shuō)明理由。
3、公會(huì)接到復(fù)議申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)再次提請(qǐng)公會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)辦公會(huì)議對(duì)處罰決定進(jìn)行復(fù)議,并將復(fù)議結(jié)果告知被處罰單位。
十三、對(duì)于查證屬實(shí)的會(huì)員違反《規(guī)范》行為,公會(huì)采取下列處罰方式進(jìn)行處罰：1、對(duì)于首次違反《規(guī)范》,后果輕微、影響較小的,且能積極配合查證、迅速糾正自身違反《規(guī)范》行為的,處罰措施為：(1)對(duì)違反《規(guī)范》的會(huì)員單位及其主要責(zé)任人給予書(shū)面警告；(2)對(duì)違反《規(guī)范》的會(huì)員單位及其主要責(zé)任人作不誠(chéng)信記錄。
2、對(duì)于首次違反《規(guī)范》但阻撓查證,或者兩次及以上違反《規(guī)范》的,處罰措施為：(1)在公會(huì)網(wǎng)站及有關(guān)媒體上對(duì)違反《規(guī)范》的會(huì)員單位及其主要責(zé)任人進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)；(2)對(duì)違反《規(guī)范》的會(huì)員單位及其主要責(zé)任人作不誠(chéng)信記錄并公布,同時(shí)將該記錄上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和上海證監(jiān)局及上海市有關(guān)部門(mén)備案。
十四、對(duì)違反《規(guī)范》情節(jié)嚴(yán)重的,公會(huì)將書(shū)面提請(qǐng)上海證監(jiān)局轉(zhuǎn)告其所在公司：該違規(guī)單位負(fù)責(zé)人嚴(yán)重違反行規(guī),不適合再擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo),建議撤消其職務(wù)。同時(shí),建議上海證監(jiān)局對(duì)所在公司在滬機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展給予冷淡對(duì)待,直至所在公司采取有力措施糾正下屬機(jī)構(gòu)違反《規(guī)范》行為,并向上海市證券同業(yè)公會(huì)全體會(huì)員書(shū)面致歉。
十五、根據(jù)上海地區(qū)的實(shí)際情況和會(huì)員的要求,本規(guī)范的傭金最低標(biāo)準(zhǔn)于5年內(nèi)基本不變,如須調(diào)整,將由會(huì)員大會(huì)決定。
十六、證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員應(yīng)將本《規(guī)范》內(nèi)容和公會(huì)舉報(bào)投訴電話告知投資者。上海市證券同業(yè)公會(huì)投訴舉報(bào)電話：021-54035295、傳真021-54048635。
十七、本《規(guī)范》經(jīng)會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)后生效。
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