關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準則第９號首次公開發(fā)行股票申請文件》的通知

　　為適應(yīng)股票發(fā)行核準制的要求，現(xiàn)發(fā)布《公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號首次公開發(fā)行股票申請文件》，自發(fā)布之日起施行。所有申請首次公開發(fā)行股票的公司（包括所有有指標的企業(yè)、2000年3月17日以前經(jīng)國家科委、中國科學院論證確認的高新技術(shù)企業(yè)）應(yīng)按本準則的規(guī)定報送申請文件。中國證券監(jiān)督管理委員會1998年4月1日《關(guān)于發(fā)布公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式第8號驗證筆錄的內(nèi)容與格式（試行）的通知》（證監(jiān)發(fā)字[1998]41號）、1999年3月18日《關(guān)于印發(fā)〈申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式〉的通知》（證監(jiān)發(fā)字[1999]14號）同時廢止。

　　公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號首次公開發(fā)行股票申請文件

　　全文

　　第一條、為進一步規(guī)范首次公開發(fā)行股票報送申請文件的行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本準則。

　　第二條、申請首次公開發(fā)行股票的公司（以下簡稱“發(fā)行人”）應(yīng)按本準則的要求制作申請文件。

　　第三條、申請文件是發(fā)行人為首次公開發(fā)行股票向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）報送的必備文件。

　　第四條、發(fā)行人報送的申請文件應(yīng)包括公開披露的文件和一切相關(guān)的資料。整套申請文件應(yīng)包括兩個部分，即要求在指定報刊及網(wǎng)站披露的文件，不要求在指定報刊及網(wǎng)站披露的文件。發(fā)行人應(yīng)備有整套申請文件，發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準并且第一部分文件披露后，整套文件可供投資者查閱。

　　第五條、本準則規(guī)定的目錄是發(fā)行申請文件的最低要求，發(fā)行人可視實際情況增加。有的目錄對發(fā)行人確實不適用的，可不必提供，但應(yīng)向中國證監(jiān)會作出書面說明。中國證監(jiān)會可視審核實際需要要求發(fā)行人提供有關(guān)的補充文件。

　　第六條、發(fā)行申報是發(fā)行核準的法定程序，一經(jīng)申報，非經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得隨意增加、撤回或更換材料。

　　第七條、發(fā)行人及主承銷商、負責出具專業(yè)意見的律師、注冊會計師以及注冊資產(chǎn)評估師等應(yīng)審慎對待所申報的材料及所出具的意見。發(fā)行人全體董事及有關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)按要求在所提供的有關(guān)文件上發(fā)表聲明，確保申請文件的真實性、準確性和完整性。

　　第八條、主承銷商應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行對申請文件的核查及對申請文件進行質(zhì)量控制的義務(wù)，出具核查意見。

　　第九條、發(fā)行人、主承銷商及其他有關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)結(jié)合中國證監(jiān)會對發(fā)行申請文件的審核反饋意見提供補充材料，發(fā)行人全體董事應(yīng)對補充內(nèi)容出具正式回復意見。有關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)履行對相關(guān)問題進行盡職調(diào)查或補充出具專業(yè)意見的義務(wù)。

　　第十條、申請文件應(yīng)為原件，如不能提供原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，可由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。

　　第十一條、申請文件的紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于標準A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。

　　第十二條、申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標有“XXX公司首次公開發(fā)行股票申請文件”字樣。

　　第十三條、申請文件的扉頁應(yīng)附發(fā)行人的法定代表人、董事會秘書，有關(guān)中介機構(gòu)項目負責人、投資銀行部或相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人、公司主管

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