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關(guān)于做好證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外資股業(yè)務(wù)資格管理工作的通知
各證券監(jiān)管辦公室（直屬辦）、證券監(jiān)管特派員辦事處，上海、深圳證券交易所：為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)外資股業(yè)務(wù)資格的審批和監(jiān)管工作，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)〔1996〕5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）于1997年頒發(fā)的外資股業(yè)務(wù)資格證書現(xiàn)已陸續(xù)到期。目前，證監(jiān)會(huì)開始受理外資股業(yè)務(wù)資格的展期申請(qǐng)。
辦理外資股業(yè)務(wù)資格展期和新申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按《規(guī)定》的要求辦理審批手續(xù)。原有資格已到期，且不再申請(qǐng)展期的機(jī)構(gòu)，應(yīng)將原《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》交還證監(jiān)會(huì)。
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在本通知下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)提出展期申請(qǐng)。逾期未提出申請(qǐng)的，其原有外資股業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效；不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出展期申請(qǐng)的，視同重新申請(qǐng)。
三、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)首次申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格，或申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格展期，需按《規(guī)定》的要求，向所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。所在地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件初審后，報(bào)證監(jiān)會(huì)審查。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格，可以直接向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)首次申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格的，要按《規(guī)定》第11條和第12條的規(guī)定提交申請(qǐng)書和有關(guān)材料；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資格展期的，除按《規(guī)定》第14條的規(guī)定提交文件外，還需提交下列文件：1、展期申請(qǐng)書；2、證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》；3、專業(yè)人員情況說明；4、原《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》。
四、取得外資股業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按《規(guī)定》第16條的規(guī)定，按時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。境內(nèi)機(jī)構(gòu)的報(bào)告要同時(shí)抄報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
請(qǐng)各證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)督促轄區(qū)內(nèi)已獲得外資股業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按時(shí)提出展期申請(qǐng)，并嚴(yán)格按照《規(guī)定》的要求，加強(qiáng)日常監(jiān)管。
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