中國(guó)人民建設(shè)銀行證券業(yè)務(wù)管理暫行辦法
第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券業(yè)務(wù)的管理，更好地發(fā)揮建設(shè)銀行籌集、融通資金的作用，保證我行證券業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)金融政策、制度，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的證券，是指在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行的各種有價(jià)證券（簡(jiǎn)稱證券）。包括：
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（三）企業(yè)（公司）債券；
（四）股票；
�。ㄎ澹┢渌袃r(jià)證券。
第三條 證券業(yè)務(wù)管理的基本內(nèi)容，包括：證券的發(fā)行、交易、保管、代保管、兌付、銷毀、檔案管理及報(bào)告制度等。
第二章 證券的發(fā)行
第一節(jié) 直 接 發(fā) 行
第四條 建設(shè)銀行經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)可直接向市場(chǎng)發(fā)行證券。
第五條 建設(shè)銀行金融債券年度發(fā)行規(guī)模、發(fā)行條件，由總行商人民銀行總行確定。各分行根據(jù)本地區(qū)證券市場(chǎng)和資金需求情況向總行申報(bào)發(fā)行計(jì)劃，總行綜合平衡后下達(dá)各行金融債券發(fā)行額度。
第六條 建設(shè)銀行國(guó)家投資債券的年度發(fā)行總規(guī)模由國(guó)務(wù)院確定�？傂懈鶕�(jù)各地經(jīng)濟(jì)狀況及證券市場(chǎng)的發(fā)展等情況分配發(fā)行任務(wù)。
第七條 建設(shè)銀行可采取柜臺(tái)發(fā)行、承購(gòu)、包銷等發(fā)售方式發(fā)行證券。采取承購(gòu)、包銷等發(fā)售方式發(fā)行證券時(shí)，要擬定具體實(shí)施方案和程序，簽訂承購(gòu)、包銷和分銷合同。
第二節(jié) 代 理 發(fā) 行
第八條 建設(shè)銀行可以代理國(guó)家、部門、企業(yè)發(fā)行經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)發(fā)行的各種證券。
第九條 代理發(fā)行證券管理權(quán)限在總行和省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行：
�。ㄒ唬┐聿块T、中央級(jí)企事業(yè)單位在全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)行證券，由總行負(fù)責(zé)審定和統(tǒng)一組織實(shí)施。
（二）代理地方發(fā)行證券額度在1000萬(wàn)元以下的，事先報(bào)經(jīng)省級(jí)分行同意，由地市行組織實(shí)施；額度在1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）以上的，由省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行統(tǒng)一組織，并報(bào)總行備案；發(fā)行額在1億元（含1億元）以上，事先報(bào)經(jīng)總行同意。
（三）代理發(fā)行國(guó)債，按財(cái)政部、人民銀行和總行的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十條 建設(shè)銀行代理發(fā)行債券，應(yīng)向發(fā)行單位索取下列文件和資料：
�。ㄒ唬┌l(fā)行債券申請(qǐng)書；
�。ǘ┳C券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)發(fā)行債券的證明文件；
�。ㄈ﹤l(fā)行章程；
�。ㄋ模⿹�(dān)保單位的經(jīng)濟(jì)擔(dān)保書；
�。ㄎ澹┙�(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其主管部門鑒證的前兩個(gè)年度和本年度上一個(gè)季度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；
�。┗I資用于固定資產(chǎn)投資的，應(yīng)提供有關(guān)管理部門的批準(zhǔn)文件及項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；
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