- 相關推薦
中國證券業(yè)協(xié)會關于禁止股票承銷業(yè)務中融資和變相融資行為的行業(yè)公約
股票承銷過程中的融資和變相融資行為屬于一種不正當競爭行為，它不僅直接導致了一級市場的無序競爭，而且加劇了券商與企業(yè)間的經濟糾紛，更重要的是它超出了目前我國券商的經濟承受能力，增大了券商的經營風險，已嚴重危害了我國證券市場的健康發(fā)展。為維護行業(yè)整體利益，減少一級市場的不正當競爭，根據(jù)中國證監(jiān)會《關于禁止股票發(fā)行中不當行為的通知》的有關精神，特制定本行業(yè)公約。內容如下：
一、本公約適用于中國境內有股票主承銷資格的所有會員單位。
二、股票承銷過程中的融資和變相融資行為是指券商為爭取新股、配股、增發(fā)新股等股票承銷項目而為企業(yè)提供的融資行為，它包括但不限于下列行為：直接貸款、代墊資金，預付股款，提供貸款擔保。
三、在本公約頒布生效之日前，證券公司與企業(yè)之間已經發(fā)生的融資和變相融資行為，由其自行負責清理。
四、對違反本公約的會員，本會經舉報查實后，除要求其他會員抵制參加由其發(fā)起的承銷團外，還將視其情節(jié)輕重予以下列紀律處分：
�。�1）公開譴責；
（2）根據(jù)協(xié)會有關規(guī)定對有關機構和直接責任人予以紀律處分。
五、會員對其處罰如有不服，可在一個月內向本會監(jiān)事會申請要求復議；對復議不服者，可在一個月內向中國證監(jiān)會申訴。
六、本公約未盡事項，除參照有關規(guī)定執(zhí)行外，本會將另制訂實施細則。
七、本公約的解釋權屬于本會理事會。
八、本公約經本會常務理事會通過，報中國證監(jiān)會批準后，由有股票主承銷資格的會員單位、法人代表簽字后頒布生效，有效期兩年。
中國證券業(yè)協(xié)會關于禁止股票承銷業(yè)務中融資和變相融資行為的行業(yè)公約
【中國證券業(yè)協(xié)會禁止股票承銷業(yè)務中融資和變相融資行為的行業(yè)公約】相關文章：
短期融資券承銷規(guī)程04-30
融資業(yè)務在國際貿易中的創(chuàng)新論文04-29
寒冬中投融資不冷04-27
融資租賃行業(yè)在試點“營改增”中面臨的問題及建議05-01
融資擔保業(yè)務管理辦法02-07
融資擔保業(yè)務管理辦法(經典)04-07
融資性擔保業(yè)務管理辦法04-10
探討公司再融資及融資額度論文04-29
關系融資:能否緩解融資難?04-30