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上海證券交易所、深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的通知
各會(huì)員單位：《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起三個(gè)月后施行。
上海證券交易所深圳證券交易所
二00一年八月三十一日
上海、深圳證券交易所交易規(guī)則
第一章、總則
第一條、為規(guī)范證券市場交易行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條、上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“交易所”）上市證券的交易，適用本規(guī)則。
本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。
第三條、證券交易遵循公開、公平、公正的原則。
第四條、證券交易采用無紙化的電腦集中競價(jià)等交易方式。
第二章、交易市場
第一節(jié)交易場所
第五條、交易所設(shè)置交易場所。交易場所由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
第六條、交易主機(jī)通過報(bào)盤系統(tǒng)接受申報(bào)指令，撮合成交，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會(huì)員。
第七條、申報(bào)指令由會(huì)員以有形席位報(bào)盤或無形席位報(bào)盤方式進(jìn)入交易主機(jī)。
有形席位報(bào)盤申報(bào)指令由會(huì)員通過設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機(jī)；無形席位報(bào)盤申報(bào)指令由會(huì)員經(jīng)其柜臺(tái)系統(tǒng)處理后，通過無形席位報(bào)盤系統(tǒng)自動(dòng)輸送至交易主機(jī)。
設(shè)置交易大廳的，會(huì)員通過其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進(jìn)行有形席位報(bào)盤。
進(jìn)入交易大廳的，限于下列人員：
�。ㄒ唬┑怯涀缘臅�(huì)員交易員；
�。ǘ﹫鰞�(nèi)監(jiān)管人員；
（三）特許入場的人員。
第二節(jié)交易會(huì)員
第八條、具有中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)可的證券經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu)，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后可成為會(huì)員。
第九條、根據(jù)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)許可，交易所核定會(huì)員的交易業(yè)務(wù)范圍。
第十條、會(huì)員在交易所辦理席位開通手續(xù)后，才能進(jìn)行證券交易。
第十一條、投資者參與證券買賣，應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員進(jìn)行。會(huì)員接受投資者委托并申報(bào)后，必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易、交收責(zé)任。
第三節(jié)交易席位
第十二條、會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所開設(shè)一個(gè)或一個(gè)以上的交易席位（以下簡稱“席位”）。
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