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財政部關(guān)于明確各地財政部門國債管理工作職能的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）：目前，我國國債市場在廣度和深度上都有了進(jìn)一步發(fā)展，但市場監(jiān)管工作還不能滿足市場發(fā)展的需要，尤其是近年來在市場中出現(xiàn)的借國債的名義擅自籌資、在國債兌付工作中不執(zhí)行國家兌付政策以及在國債二級市場中的賣空等行為，擾亂了市場秩序，損害了投資者利益。這些問題直接影響到國債信譽，已成為國債市場進(jìn)一步發(fā)展的障礙。因此，發(fā)揮各級財政部門對本地區(qū)國債市場進(jìn)行管理的職能作用，是維護(hù)國債信譽、保證國債市場健康發(fā)展的需要�；谀壳拔覈鴩鴤袌鲋写嬖诘膯栴}及國債市場建設(shè)對管理工作的客觀要求，根據(jù)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的財政部職能設(shè)置的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將各地財政部門在國債管理工作中的職能明確如下：
一、協(xié)助財政部組織區(qū)域性國債承銷、分銷工作，尤其是組織好面向個人投資者的柜臺銷售工作，貫徹落實國家規(guī)定的國債發(fā)行政策，對以國債名義集資或超發(fā)國債等擾亂國家市場的行為，當(dāng)?shù)刎斦块T有權(quán)依據(jù)財政部的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行督查，并追究有關(guān)機構(gòu)及人員的責(zé)任。
二、代表財政部對本地區(qū)國債市場行使監(jiān)督管理的職權(quán)。對本地區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行有關(guān)國債發(fā)行政策、交易法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)督，并對當(dāng)?shù)貒鴤鶊鐾饨灰资袌觯ê衽_交易）進(jìn)行統(tǒng)一管理。
三、組織本地區(qū)國債兌付工作，統(tǒng)一部署協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)劂y行、財政、郵政、證券經(jīng)營機構(gòu)的國債兌付業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)對財政部核撥的國債兌付資金的使用進(jìn)行管理和監(jiān)督、落實各項兌付措施、了解兌付進(jìn)度并匯總本地區(qū)國債兌付報表。按照方便國債投資人、維護(hù)國債信譽的要求，組織開展本地區(qū)國債常年兌付業(yè)務(wù)。對違反國家規(guī)定的國債兌付政策的行為進(jìn)行督查，并追究有關(guān)機構(gòu)及人員的責(zé)任。
四、配合財政部國債司加強對地方級證券、國債期貨的財務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督各地方級證券公司、登記公司、國債服務(wù)部以及各證券交易所財務(wù)制度執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)匯總財務(wù)報表。
五、配合財政部負(fù)責(zé)本地區(qū)國債發(fā)行的宣傳工作，依據(jù)財政部下發(fā)的有關(guān)國債工作的政策規(guī)定，做好咨詢、解釋工作。組織本地區(qū)國債業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)。
六、負(fù)責(zé)本地區(qū)對財政部統(tǒng)一印制的《國債券代保管憑證》的領(lǐng)用、登記、使用、核查及收繳銷毀等工作進(jìn)行統(tǒng)一管理。
七、受財政部委托，組織財政部門已兌付國債券的收繳及銷毀工作，做好已兌付券面與國債兌付資金的結(jié)算工作。
八、建設(shè)規(guī)范的國債券券庫管理制度，對各證券機構(gòu)券庫管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，按財政部有關(guān)規(guī)定對各國債經(jīng)營機構(gòu)庫存的代保管實物券實施審核。受財政部委托，對開展國債托管業(yè)務(wù)的當(dāng)?shù)氐怯浌尽⒔灰讏鏊泄苋瘞爝M(jìn)行定期檢查，從制度上加強管理。
九、協(xié)調(diào)本地區(qū)地方企業(yè)債券的發(fā)行和市場管理工作。
十、各時期財政部規(guī)定的其他業(yè)務(wù)職責(zé)。
各地財政部門要在當(dāng)?shù)卣?/p>
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