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關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見
為了落實(shí)國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，更好地防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步清理整頓證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，根據(jù)《證券法》等法律和國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)提出以下意見：一、關(guān)于證券公司的設(shè)立
證券公司應(yīng)依照法律、法規(guī)和本意見由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)設(shè)立，其變更、終止事項(xiàng)及業(yè)務(wù)活動(dòng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。
�。ㄒ唬┳C券公司分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司。證券公司的分類是一個(gè)逐步實(shí)施的過程，原則是成熟一家，審批一家；成熟一批，審批一批。在分類過程中，證券公司從事承銷、自營(yíng)業(yè)務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司設(shè)立的條件是：
經(jīng)紀(jì)類證券公司：1、符合證券市場(chǎng)發(fā)展需要；2、注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元；3、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件；4、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；5、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；6、有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)；7、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
綜合類證券公司：除應(yīng)具備經(jīng)紀(jì)類證券公司的條件外，還應(yīng)具備下列條件：1、注冊(cè)資本不少于人民幣五億元；2、近三年新股發(fā)行主承銷次數(shù)不少于五家；3、近二年平均股票代理交易額均占市場(chǎng)交易總額的百分之一以上；4、近三年連續(xù)盈利；5、有規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理的體系；6、五名以上具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員、五名以上具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員、十名以上具有證券承銷業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員以及相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；7、近一年內(nèi)無重大違規(guī)記錄。
設(shè)立證券公司分公司要有十家以上證券營(yíng)業(yè)部；證券公司下設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣五百萬元。
�。ǘ┳C券公司可以由國(guó)有獨(dú)資或股份制經(jīng)營(yíng)。證券公司的股東應(yīng)符合法律、法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定。1、有下列情形之一的，不得成為證券公司的股東：（1）金融機(jī)構(gòu)（證券公司和信托投資公司除外）；（2）近三年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄的；（3）累計(jì)虧損達(dá)到注冊(cè)資本百分之五十的；（4）未決訴訟標(biāo)的金額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的。2、單個(gè)股東直接或者間接向證券公司投資的總金額不得超過該證券公司注冊(cè)資本的百分之二十，但是國(guó)有資產(chǎn)代表單位，綜合類證券公司、信托投資公司設(shè)立專門從事證券業(yè)務(wù)的子公司除外。3、新設(shè)證券公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣出資。
�。ㄈ┳C券公司應(yīng)按批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。經(jīng)紀(jì)類證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事以下業(yè)務(wù)：證券的代理買賣，代理還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證，代理登記開戶。
綜合類證券公司經(jīng)批準(zhǔn)除可從事經(jīng)紀(jì)類證券公司業(yè)務(wù)外，還可以從事證券的自營(yíng)買賣，證券的承銷和上市推薦，證券投資咨詢，資產(chǎn)管理，發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
�。ㄋ模┢谪浗灰姿葯C(jī)構(gòu)在清理整頓中改組為經(jīng)紀(jì)類證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家的法律、法規(guī)和有關(guān)政策
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