轉(zhuǎn)讓股份未辦理過戶登記是否生效

　　1998年12月，旺達(dá)實(shí)業(yè)公司連同其余5家單位發(fā)起成立了億達(dá)股份有限公司。2000年6月，旺達(dá)實(shí)業(yè)公司因資金緊缺，將其在億達(dá)股份有限公司的股票2萬股，以價值人民幣250萬元轉(zhuǎn)讓給前進(jìn)實(shí)業(yè)公司，雙方當(dāng)即交接完畢。2002年3月，前進(jìn)實(shí)業(yè)公司反悔并訴至法院，稱其與旺達(dá)實(shí)業(yè)公司的股份轉(zhuǎn)讓行為違法無效，要求旺達(dá)實(shí)業(yè)公司返還價金250萬元并賠償銀行利息損失。

　　對本案的處理，有兩種不同的意見。一種意見認(rèn)為，原、被告之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議屬附期限的民事法律行為而合法有效，應(yīng)當(dāng)判決駁回原告的訴訟請求；另一種意見認(rèn)為，原、被告之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議規(guī)避了公司法的強(qiáng)行性規(guī)定而無效，原告的訴訟請求應(yīng)予支持。

　　筆者同意第二種意見。理由是：

　　一、原、被告所訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否違反公司法的有關(guān)規(guī)定？

　　我國公司法第七十四條規(guī)定：“股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。”本案中，億達(dá)股份有限公司的設(shè)立符合公司法關(guān)于設(shè)立股份有限公司的設(shè)立要件，所以旺達(dá)實(shí)業(yè)公司可以確認(rèn)是億達(dá)股份有限公司的合法股東。同時，為了防止發(fā)起人的投資欺詐行為，以維護(hù)社會公共利益和國家經(jīng)濟(jì)秩序，公司法第一百四十七條明文規(guī)定發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。因此，旺達(dá)實(shí)業(yè)公司在億達(dá)股份有限公司成立不到2年的時間內(nèi)即出讓其所持有的億達(dá)股份，顯然違反了公司法的禁止性規(guī)定，應(yīng)屬無效民事行為。

　　二、原、被告訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否因?qū)俑狡谙薜拿袷路�律行為而合法有效�?/p>

　　有人認(rèn)為，原、被告之間約定的股份、價金雖已各自實(shí)際交付，但雙方同時還約定于2002年2月份辦理股票過戶登記手續(xù)，屆時離億達(dá)股份有限公司成立時間已超過3年，故原、被告間所設(shè)立的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議是一份附期限的協(xié)議，該協(xié)議在期限到來時方依約生效，協(xié)議各方面內(nèi)容不違反法律規(guī)定，因此，原、被告之間所訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是合法有效的附期限民事法律行為。

　　筆者認(rèn)為，明晰股份轉(zhuǎn)讓的過戶登記是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效要件還是對抗要件是解決本案爭點(diǎn)的關(guān)鍵。

　　關(guān)于股份有限公司的股東轉(zhuǎn)讓股份的法律規(guī)定，公司法在“股份轉(zhuǎn)讓”一節(jié)中，區(qū)分了記名股票的轉(zhuǎn)讓與無記名股票的轉(zhuǎn)讓。公司法第一百四十五條第一款、第二款規(guī)定：“記名股票，由股東以背書方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓�！庇浢�股票的轉(zhuǎn)讓，由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。第一百四十六條規(guī)定：“無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東在依法設(shè)立的證券交易場所將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力�！惫使P者認(rèn)為，記名股票的背書是股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的一種方式，且當(dāng)事人在對股票進(jìn)行背書轉(zhuǎn)讓后，未辦理將受讓股東的姓名、名稱及住所記載于股東名冊的過戶登記手續(xù)，并不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律效力。股東轉(zhuǎn)讓股份不辦理過戶登記產(chǎn)生的法律后果僅僅是：受讓人不能因此對抗公司和第三人。簡言之，過戶登記只是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的對抗要件，而非生效要件。

　　合同法第四十六條規(guī)定：“當(dāng)事人對合同的效力可以約定附期限。附生效期限的合同，自期限屆至?xí)r生效�！辈浑y看出，附生效期限的民事法律行為在約定的期限到來之前，效力處于暫停的狀態(tài)。再結(jié)合上段的分析可知，股份一經(jīng)背書轉(zhuǎn)讓，即可產(chǎn)生股權(quán)轉(zhuǎn)移的法律效力。如果旺達(dá)實(shí)業(yè)公司與前進(jìn)實(shí)業(yè)公司，在2000年6月所訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定在2002年2月背書交付股票及辦理過戶手續(xù)，則雙方的協(xié)議是一份附期限的協(xié)議，應(yīng)受法律保護(hù)。但本案中，雙方當(dāng)事人訂立協(xié)議后，即已背書、交付了股票，只是沒有辦理過戶登記手續(xù)，而沒有過戶登記并不影響股權(quán)的轉(zhuǎn)讓效力。因此，該民事行為屬違法轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為，是無效的民事行為，而非附期限的民事法律行為。

　　綜上分析，筆者認(rèn)為，原、被告間所設(shè)立的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議不是一份附期限的協(xié)議，而是一份規(guī)避法律強(qiáng)行性規(guī)定的協(xié)議。原、被告所訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議屬無效協(xié)議，被告應(yīng)返還原告價金250萬元并適當(dāng)賠償原告同期銀行存款的利息損失

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