“商事登記”立法的幾個重要問題

（河南省工商行政管理局， 鄭州， 450010）

摘 要： 企業(yè)登記管制是必要的。企業(yè)登記主要存在三大類問題，核心問題是第三類。為此，必須明確企業(yè)登記行為的概念、特性，以企業(yè)的合法性為企業(yè)登記的實質(zhì)目的，以經(jīng)濟生活和經(jīng)濟規(guī)律為商事立法的基本原則。保證企業(yè)靜態(tài)合法性的方式是利用企業(yè)的設(shè)立、變更和注銷程序，這是政府強制管制的結(jié)果；保證企業(yè)動態(tài)合法性的主要方式是使用處罰“威脅”企業(yè)和控制企業(yè)的“信用”資源，這是政府和企業(yè)之間的博弈過程，博弈的均衡結(jié)果取決于雙方采取的策略。必須考慮到工商行政管理人員的經(jīng)濟人特性，恰當(dāng)?shù)匾?guī)定登記條件，并且這些條件一定要有可操作性，同時也不要使他們負擔(dān)不可預(yù)期的責(zé)任。商事便捷——市場經(jīng)濟條件下的登記管制原則。

一、 我國目前企業(yè)登記管制的現(xiàn)狀和簡要分析

我國對經(jīng)營者實行登記管制有著幾乎和共和國同齡的歷史。企業(yè)登記制度的建立和堅持對國民經(jīng)濟的發(fā)展，包括對計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟的發(fā)展，做出了積極有效的、和不容忽視的貢獻，這一制度安排的歷史合理性是明顯的。

但是，隨之市場經(jīng)濟體制的建立和發(fā)展，現(xiàn)存企業(yè)登記制度與當(dāng)前社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展現(xiàn)狀、與我國市場逐步國際化的發(fā)展要求、與政府機構(gòu)職能改革的方向、與公務(wù)員自身的利益特點等發(fā)生矛盾，在一定的范圍還發(fā)生尖銳的沖突。

問題的嚴重性在于：目前的企業(yè)登記制度似乎已經(jīng)成為經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸”。[1]企業(yè)登記制度必須進行改革。

當(dāng)前企業(yè)登記管制的主要問題表現(xiàn)在三個方面：第一個是外部環(huán)境問題，主要是前置審批[2]因沒有有效（法律）約束等原因過多過濫；第二個是登記系統(tǒng)自身的問題，主要是系統(tǒng)元素（從事登記的人員）低能和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（登記機構(gòu)的設(shè)置）錯亂；第三個是法律缺陷問題。主要是似乎尚未（或遠遠不夠）以市場經(jīng)濟觀念構(gòu)建企業(yè)登記法律體系以及登記條件界定模糊。

第一個問題的存在導(dǎo)致抬高了企業(yè)跨入登記門檻的臺階。這個問題社會反映很大，民怨最多，也使許多從事企業(yè)登記的同志以此而觸犯了刑律。[3]不過，值得欣慰的是，目前國家正在積極地進行行政審批改革，《行政許可法》已列入全國人大2002年立法計劃，因此這個問題短期內(nèi)可以得到抑制，長期看也有望依法治理。在當(dāng)前現(xiàn)實情況下，一個調(diào)和的應(yīng)對措施是“一家受理，轉(zhuǎn)告相關(guān)”的并聯(lián)審批法和一棟樓合署辦公法。從全局看，前置審批泛濫對企業(yè)登記來說是個嚴重的、急迫的問題，但這個問題并不是企業(yè)登記管制的核心問題。

第二個問題是我們系統(tǒng)內(nèi)部的問題，歸一化調(diào)整登記部門、培訓(xùn)企業(yè)登記人員，使其專業(yè)化、精英化（例如實行注冊官制度）是解決問題的出路。值得指出的是，歸一化登記是網(wǎng)上登記和登記自動化的前提和必然要求，也是各國企業(yè)登記發(fā)展的趨勢。此項制度變遷需要我們突破諾斯（Douglass C．North）[4]所說的制度“路徑依賴[5]”的束縛，需要改革的決心和打破部門利益的勇氣。第二個問題的存在會導(dǎo)致第一個問題和第三個問題向負面擴張。

第三個問題涉及我們討論的核心。概要的說，一個是是否需要和怎樣以市場經(jīng)濟的客觀要求指導(dǎo)商事登記立法問題；一個是立法的技術(shù)問題�，F(xiàn)實是，滯后的登記法律法規(guī)遏制了市場主體進入市場和適應(yīng)市場的合理要求，現(xiàn)有登記條件、登記時限時常成

[1] [2] [3] 

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