工程造價(jià)咨詢管理制度

廣西北部灣宏亞建設(shè)管理有限公司

工程造價(jià)咨詢管理制度

技術(shù)檔案管理制度

為規(guī)范公司技術(shù)檔案工作底稿的編制、復(fù)核、使用和管理，強(qiáng)化咨詢質(zhì)量，降低咨詢風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)提高整體水平，保證咨詢資料的完整性、統(tǒng)一性、實(shí)用性，特制定本制度。

一、 檔案的歸檔與管理

1、公司的歸檔資料實(shí)行“項(xiàng)目歸檔”制度，每個(gè)項(xiàng)目完成后及時(shí)進(jìn)行資料的歸檔工作；

2、每個(gè)工程項(xiàng)目文檔都要進(jìn)行編號(hào)處理，并按文件類型再分成若干個(gè)子項(xiàng)以便查找；

3、各部門專用的收、發(fā)文件資料，按文件的密級(jí)確定是否歸檔。凡機(jī)密以上級(jí)的文件必須把原件放入檔案室。

4、凡應(yīng)該及時(shí)歸檔的資料，由檔案管理員負(fù)責(zé)及時(shí)歸檔。

5、檔案管理員根據(jù)公司的《檔案管理制度》實(shí)施檔案歸檔整理。檔案管理員職責(zé)：保證公司及各部門的原始資料齊全完整、安全保密和使

用方便。

二、檔案的收集及移交

工程造價(jià)咨詢檔案原則上由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)整理歸檔，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須在咨詢報(bào)告出具后30日內(nèi)將完整的檔案資料移交檔案室；公司專職檔案管理員負(fù)責(zé)造價(jià)咨詢檔案的接收、裝訂立卷、保管、提供查閱等工作，檔案管理人員必須在檔案移交后90 日內(nèi)將檔案裝訂歸檔，并保證歸檔后檔案的完整、安全。www.dameics.com

三、檔案的保存

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在交付存檔資料時(shí)要保證各種資料齊全，歸檔時(shí)填寫資料清單及頁數(shù)，工程量計(jì)算書要求加封面，并分類裝訂完好，資料完整方能存檔。各種類型項(xiàng)目存檔資料要求如下：

(一)工程標(biāo)底、清單編制存檔資料：

1、存檔資料目錄；

2、工作總結(jié)（業(yè)務(wù)范圍、完成時(shí)間、參加人員等）；

3、工程造價(jià)（標(biāo)底、清單）編制委托合同；

4、委托方交付的資料：建設(shè)方提供的招標(biāo)文件、答疑文件（除圖紙外）；

5、成果文件：工程（概）預(yù)算書（電子版及紙質(zhì)版）；

6、三級(jí)復(fù)核表；

7、工程量計(jì)算書（電子版及手稿）；

8、委托方評(píng)價(jià)意見。

（二）工程造價(jià)審核：

1、存檔資料目錄；

2、工作總結(jié)（業(yè)務(wù)范圍、完成時(shí)間、參加人員等）；

3、工程造價(jià)審核委托合同；

4、成果文件：審核報(bào)告、定案表、單位工程預(yù)（結(jié)）算書（電子版及紙質(zhì)版）；

5、計(jì)算書底稿、工程量確認(rèn)單；

6、委托方交付的相關(guān)資料：施工合同及補(bǔ)充協(xié)議、經(jīng)濟(jì)簽證、變更資料、洽商記錄、對(duì)方報(bào)送預(yù)（結(jié)）算書等；

7、委托方評(píng)價(jià)意見。

（三）工程造價(jià)過程控制（根據(jù)項(xiàng)目要求，統(tǒng)一編號(hào)，分批存檔）：

1、存檔資料目錄；

2、審核付款定案表、單位工程預(yù)（結(jié)）算書（電子版及紙質(zhì)版）；

3、最終審批支付單（盡可能）；

4、計(jì)算書底稿、工程量確認(rèn)單；

5、委托方交付的相關(guān)資料：施工合同及補(bǔ)充協(xié)議、經(jīng)濟(jì)簽證、變更資料、洽商記錄、對(duì)方報(bào)送結(jié)算書等；

（四）文件成果要求

1、外封面；

2、內(nèi)封面（要求有工程名稱、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、編制單位、編制人、審核人、編制時(shí)間、文件成果編號(hào)等）；

3、匯總表；

4、編制說明；

5、各分項(xiàng)預(yù)（結(jié)）算書；

6、單位資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、造價(jià)師注冊(cè)證書。

四、檔案的借閱

1、凡本公司職工均可通過公司 檔案管理員借閱并辦理借閱簽字手續(xù)，但需妥善保管，不得涂改遺失，如經(jīng)發(fā)現(xiàn)涂改遺失要受到經(jīng)濟(jì)處罰，后果嚴(yán)重者要開除處理或追究刑事責(zé)任。

2、因工作需要，公司的其他人員需借閱非密級(jí)檔案時(shí)，填寫《借閱檔案申請(qǐng)表》備案，并按要求及時(shí)歸還。

3、借閱者用畢后應(yīng)及時(shí)歸還。對(duì)借閱份數(shù)過多及時(shí)間過長者，檔案管理員有權(quán)催還。接催還通知后，應(yīng)即刻歸還。如確實(shí)需要使用，應(yīng)向檔案管理員辦理續(xù)借手續(xù)，經(jīng)同意后續(xù)借。

4、公司技術(shù)檔案密級(jí)分為絕密、機(jī)密、秘密三個(gè)級(jí)別，絕密級(jí)檔案禁止調(diào)閱，機(jī)密級(jí)檔案只能在檔案室閱覽，不準(zhǔn)外借；秘密級(jí)檔案經(jīng)審批可以借閱，但借閱時(shí)間不得超過8小時(shí)。秘密級(jí)檔案的借閱必須由

總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室主任批準(zhǔn)；

5、檔案借閱者必須做到：

①愛護(hù)檔案，保持整潔，嚴(yán)禁涂改。

②注意安全保密，嚴(yán)禁擅自翻印、抄錄、轉(zhuǎn)借、遺失。

五、檔案的銷毀

1、公司任何個(gè)人或部門非經(jīng)允許不得銷毀公司檔案資料。

2、當(dāng)某些檔案到銷毀期時(shí)，由檔案管理員填寫《公司檔案資料銷毀審批表》交總經(jīng)理辦公室主任審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。

3、凡屬于密級(jí)的檔案資料必須由總經(jīng)理批準(zhǔn)方可銷毀；一般的檔案資料，由總經(jīng)理辦公室主任批準(zhǔn)后方可銷毀。

4、經(jīng)批準(zhǔn)銷毀的公司技術(shù)檔案，檔案管理員須認(rèn)真核對(duì)，將批準(zhǔn)的《公司檔案資料銷毀審批表》和將要銷毀的檔案資料做好登記并歸檔。登記表永久保存。

5、在銷毀公司技術(shù)檔案資料時(shí)，必須由總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室主任指定專人監(jiān)督銷毀。

六、檔案管理制度的執(zhí)行

（一）檔案管理責(zé)任人負(fù)責(zé)督促執(zhí)行本規(guī)定，制定本制度旨在規(guī)范公司技術(shù)檔案管理，全體員工必須嚴(yán)格遵守。

（二）本制度自公布之日起施行。

質(zhì)量控制制度

為了有效實(shí)施全面質(zhì)量管理，落實(shí)質(zhì)量控制責(zé)任制，保證工程造價(jià)咨詢成果的真實(shí)性、完整性、科學(xué)性，特制定本規(guī)程。

一、總則

（一）本質(zhì)量控制規(guī)程是指：對(duì)工程造價(jià)咨詢過程和成果的質(zhì)量實(shí)施專業(yè)咨詢員自校、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人復(fù)核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核的三級(jí)質(zhì)量控制程序。

（二）專業(yè)咨詢員自校、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人復(fù)核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，在《造價(jià)項(xiàng)目處理簽》審核意見欄簽署審核意見、簽名并蓋執(zhí)業(yè)專用章。

二、專業(yè)咨詢員自校

（一）專業(yè)咨詢員是指承擔(dān)咨詢項(xiàng)目編審的專業(yè)技術(shù)人員。專業(yè)咨詢員完成咨詢項(xiàng)目的編審或評(píng)估后，應(yīng)對(duì)本人提交的初步成果進(jìn)行自校，并對(duì)初步成果的質(zhì)量負(fù)責(zé)。

（二）自校的主要內(nèi)容：

1、是否完成了咨詢項(xiàng)目計(jì)劃書規(guī)定的全部咨詢內(nèi)容和達(dá)到規(guī)定深度;

2、項(xiàng)目咨詢采用的法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額、計(jì)算方式、價(jià)格等依據(jù)

是否真確、合理；

3、咨詢過程中形成的記錄、會(huì)議紀(jì)要、取證等文件是否真實(shí)、充分和有效；

4、對(duì)咨詢項(xiàng)目中出現(xiàn)的復(fù)雜事項(xiàng)、重大分歧、投資風(fēng)險(xiǎn)因素以及對(duì)咨詢結(jié)果有重大影響的問題，初步成果是否有說明分析，判斷和結(jié)論是否真確，理由是否充足；

5、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)計(jì)算、數(shù)據(jù)調(diào)整、數(shù)據(jù)評(píng)估、數(shù)據(jù)匯總是否準(zhǔn)確；

6、初步結(jié)果表述是否完整、一致、清晰，是否滿足使用要求。

（三）專業(yè)咨詢?nèi)藛T對(duì)本人完成的初步成果自校確認(rèn)無漏項(xiàng)和錯(cuò)誤后，填寫《造價(jià)項(xiàng)目處理簽》，將未決事項(xiàng)和需要提請(qǐng)上一級(jí)復(fù)核人員重點(diǎn)復(fù)核的問題在流程單自校意見欄中說明。應(yīng)說明而未說明，專業(yè)咨詢員負(fù)直接責(zé)任。

（四）專業(yè)咨詢員將初步成果、技術(shù)文件、相關(guān)附件和《造價(jià)項(xiàng)目處理簽》提交項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核。

三、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核

（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是指受咨詢企業(yè)的委派和授權(quán)，具有與咨詢項(xiàng)目相關(guān)專業(yè)知識(shí)及水平，負(fù)責(zé)咨詢合同履行，主持項(xiàng)目咨詢業(yè)務(wù)的注冊(cè)造價(jià)工程師。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)對(duì)專業(yè)咨詢員提交的專業(yè)成果復(fù)核職責(zé)，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的咨詢質(zhì)量負(fù)責(zé)。

（二）復(fù)核的主要內(nèi)容

1、各專業(yè)的初步成果是否完成了咨詢合同約定的全部內(nèi)容，其深度是否達(dá)到合同要求和滿足使用需要；

2、咨詢過程是否按規(guī)定的程序進(jìn)行，咨詢方法運(yùn)用是否恰當(dāng)，提交的技術(shù)文件和相關(guān)文件是否齊全、有效；

3、初步成果采用各種規(guī)范、技術(shù)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)參數(shù)、計(jì)算分析公式、計(jì)價(jià)依據(jù)是否真確、一致；

4、檢驗(yàn)關(guān)鍵性的計(jì)算結(jié)果和數(shù)據(jù)間、不同專業(yè)間的相互關(guān)系；

5、了解有關(guān)當(dāng)事人對(duì)初步結(jié)果的分歧意見及其產(chǎn)生的原因，對(duì)分歧意見進(jìn)行分析、判斷和選擇；

6、初步成果格式是否規(guī)范，技術(shù)文件和相關(guān)附件是否完整，表述是否嚴(yán)謹(jǐn)、清晰；

7、對(duì)《造價(jià)項(xiàng)目處理簽》自校意見進(jìn)行復(fù)核或提出解決方案。

（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)初步成果有不準(zhǔn)確、不完整、不可靠或錯(cuò)誤之處，應(yīng)責(zé)成和督促專業(yè)咨詢員予以修改、補(bǔ)充和完善。必要時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可直接在工作底稿上進(jìn)行糾正和補(bǔ)充，并將糾正和補(bǔ)充內(nèi)容通知相關(guān)專業(yè)咨詢員。

（四）經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人復(fù)核確認(rèn)初步成果無誤后，在《工造價(jià)項(xiàng)目處理簽》上簽署復(fù)核意見，將未決事項(xiàng)和需提請(qǐng)上一級(jí)審核人員重點(diǎn)審核

的問題在流程單復(fù)核意見欄中說明。應(yīng)說明而未說明的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)直接責(zé)任。

（五）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將咨詢報(bào)告書草稿、技術(shù)文件、相關(guān)附件和《造價(jià)項(xiàng)目處理簽》提交技術(shù)負(fù)責(zé)人審核。

四、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核

（一）技術(shù)負(fù)責(zé)人是指根據(jù)建設(shè)部《工程造價(jià)咨詢企業(yè)管理辦法》設(shè)置的、領(lǐng)導(dǎo)咨詢企業(yè)技術(shù)工作的專職注冊(cè)造價(jià)工程師。技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)本單位出具的咨詢成果的質(zhì)量承擔(dān)最終審核責(zé)任。

（二）審核的主要內(nèi)容：

1、送審文件是否經(jīng)過項(xiàng)目負(fù)責(zé)人詳細(xì)復(fù)核;

2、審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)初步成果進(jìn)行調(diào)整、糾正、補(bǔ)充是否恰當(dāng)和準(zhǔn)確；

3、對(duì)可行性研究和投資評(píng)估咨詢項(xiàng)目中的投資風(fēng)險(xiǎn)因素及其潛在風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域是否給予充分考慮并進(jìn)行重點(diǎn)審核；

4、檢驗(yàn)關(guān)鍵性的計(jì)算結(jié)果，對(duì)當(dāng)事人分歧較大的結(jié)論意見進(jìn)行重點(diǎn)審核；

5、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在“流程單”中提請(qǐng)審核的重點(diǎn)問題及處理意見是否恰當(dāng)；

6、對(duì)未決事項(xiàng)做出技術(shù)決策；

7、咨詢報(bào)告書結(jié)論是否客觀、公正，表述是否嚴(yán)謹(jǐn)、清晰，是否滿足

委托合同約定的要求；

8、對(duì)咨詢成果報(bào)告可能產(chǎn)生的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是否予以充分考慮，是否有規(guī)避措施。

（三）技術(shù)負(fù)責(zé)人如發(fā)現(xiàn)報(bào)告書草稿及相關(guān)文件有不準(zhǔn)確、不完整、不可靠或錯(cuò)誤之處，應(yīng)責(zé)成和督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以修改、補(bǔ)充和完善。必要時(shí)技術(shù)負(fù)責(zé)人可直接進(jìn)行修改和補(bǔ)充，并將修改和補(bǔ)充內(nèi)容通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

（四）技術(shù)負(fù)責(zé)人完成審核后，在《造價(jià)項(xiàng)目處理簽》審核意見欄簽署終審意見；也可召集項(xiàng)目咨詢?nèi)藛T共同商定終審意見后簽署。

（五）技術(shù)負(fù)責(zé)人簽署終審意見后，將咨詢報(bào)告書底稿、技術(shù)文件和相關(guān)附件提交企業(yè)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。

（六）本制度自2016年3月起施行。

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