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辦公室5S管理制度(精選14篇)
隨著社會不斷地進步,越來越多地方需要用到制度,制度是國家機關(guān)、社會團體、企事業(yè)單位,為了維護正常的工作、勞動、學(xué)習(xí)、生活的秩序,保證國家各項政策的順利執(zhí)行和各項工作的正常開展,依照法律、法令、政策而制訂的具有法規(guī)性或指導(dǎo)性與約束力的應(yīng)用文。那么你真正懂得怎么制定制度嗎?下面是小編為大家整理的辦公室5S管理制度,歡迎大家分享。
辦公室5S管理制度 1
1.目的:
為了給員工創(chuàng)造一個干凈、整潔、舒適、合理的工作場所和空間環(huán)境,培養(yǎng)員工良好的工作習(xí)慣,提高工作效率,使公司辦公管理及文化建設(shè)提升到一個新層次,特制定本制度。
2.適用范圍:
本制度適用于本公司全體員工
3.實施要求:
3.1整理
3.1.1
每位員工每月月底對本人工作文件進行盤點,把文件分為必要(有效)和不要(過期無效)兩種。不要的文件全部銷毀。必要文件里長期不使用的文件必須按類別歸置于文件柜內(nèi);經(jīng)常使用的'文件資料放在就近位置;正在使用的文件資料可按未處理、正處理、已處理歸類放置。
3.1.2每位員工每月月底對所屬區(qū)域的物品、設(shè)備、空間等盤點,并區(qū)分為“要”和“不要“兩種。物品分類如下:
1)設(shè)備:電腦、打印機、文具、書籍等;
2)空間:柜架、桌椅、儲物箱等;
3)物品:個人用品、裝飾品。
對于“不要”的辦公物品經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人判定后,由綜合管理部負(fù)責(zé)集中報廢或拍賣。
3.2整頓
3.2.1辦公桌:桌面除文件、電腦、口杯、電話、文具外,不允許放置其他物品;文具必須豎放。常用辦公用品:筆、訂書機、涂改液、即時貼、便條紙、橡皮、計算器等可以集中放在辦公桌的一定區(qū)域內(nèi),電腦線、網(wǎng)線、電話線必須有序放置;桌面上的文件不能單獨放置,必須裝入文件夾內(nèi)。辦公桌面必須整齊有序,不雜亂。人離開半小時以上應(yīng)將桌面收拾干凈。
3.2.2抽屜:建議放置個人物品、個人參考資料(文件夾、辭典、手冊、商品目錄等)、不常使用的文具、價值相對較高的辦公用品、各種信息文件、空白稿紙、抽紙等,抽屜里盡量不放常日辦公用品。抽屜內(nèi)物品要分類擺放,整齊有序、無污物。
3.2.3坐椅:除靠墊外,靠背、坐椅一律不能放其它任何物品。人離開時椅子調(diào)正。離開半個小時以上,椅子應(yīng)放回桌洞內(nèi)。
3.2.4電腦:手提電腦置于寫字臺左前角或正中間;臺式電腦豎式主機置桌面下,顯示器置于寫字臺左前角或正中間。臺式電腦橫式主機置于桌面左前角或正中間,顯示器置于主機上。下班后,員工必須將手提電腦攜帶回家或鎖進文件柜內(nèi),不能放置在辦公桌上。
3.2.5垃圾簍:罩塑料袋,置于座椅旁邊。
3.2.6桌洞下不得堆積雜物。
3.2.7外衣、手袋:置掛于衣柜或抽屜內(nèi),嚴(yán)禁隨意放在辦公桌椅上。
3.2.8文件柜:文件柜內(nèi)文件不能單獨放置,必須按類別裝入文件夾或文件盒。文件柜內(nèi)物品擺放必須整齊有序,便于取用。除了必要的綠化植物,文件柜頂部不允許擺放任何物品。
3.2.9公司茶水間、儲物間由綜合管理部負(fù)責(zé)整理整頓。其他部門需在該區(qū)域存放物品時,必須事先征得綜合管理部同意,由綜合管理部指定具體位置后,按要求放置。
3.2.10公司公用打印機、復(fù)印機和傳真機由綜合管理部負(fù)責(zé)整理整頓。其他部門使用時,必須注意保持相關(guān)區(qū)域的整潔,并及時將打印、復(fù)印、傳真的文件取走,不能遺留。
3.3清掃、清潔
3.3.1公司公共區(qū)域有專門的保潔人員清掃,員工必須保持公共區(qū)域的衛(wèi)生,不亂扔紙屑、垃圾等。
3.3.2員工負(fù)責(zé)個人辦公區(qū)域內(nèi)如桌面、桌洞、椅子、抽屜、文件柜、衣柜、電腦等的清掃。為了保證個人辦公區(qū)域的整潔、有序、美觀,員工需安排每天下班后5分鐘、每周五下班后10分鐘、每月月底20分鐘的清掃時間。
3.4監(jiān)督檢查
3.4.1全休員工應(yīng)開展自查、互查,對不合理情況及時糾正,將整理、整頓和清掃的要求落實到位。
3.4.2各部門負(fù)責(zé)人為本部門5S管理的責(zé)任人,必須督促并落實本部門人員按本制度要求執(zhí)行。
3.4.3行政部每周進行一次巡查,對不符合要求的情況提出整改意見,相關(guān)人員必須及時改正。逾期一次將扣除責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人績效分各2分。
4.實施
4.1本制度的解釋權(quán)歸吉安新運通行政部所有。
4.2本制度總經(jīng)理批準(zhǔn)后,自公布之日起即生效。
辦公室5S管理制度 2
1.5S的含義
5S管理是指整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)等五個單詞組成,其日文的羅馬拼音均為S,因此簡稱“5S”。
整理:區(qū)分要與不要的物品,現(xiàn)場只保留必需的物品。
整頓:必需品依規(guī)定定位、定方法擺放整齊有序,明確標(biāo)示。不浪費時間尋找物品,提高工作效率。
清掃:沒有垃圾和臟亂。清潔:保持光亮和衛(wèi)生。
素養(yǎng):人人按章操作、依規(guī)行事,養(yǎng)成良好的習(xí)慣;提升“人的品質(zhì)”,培養(yǎng)對任何工作都講究認(rèn)真的人。
2.5S管理的意義
整理清爽的空間,營造一目了然的工作環(huán)境,培養(yǎng)員工良好的工作習(xí)慣,進而提升工作效率和個人修養(yǎng),塑造良好企業(yè)形象。
3.適用范圍
適用于公司(包括辦公室、倉庫)所有員工。
4.職責(zé)
4.1人力資源部負(fù)責(zé)該管理規(guī)范的編寫、實施、修改,每月對辦公室檢查評分,監(jiān)督改善辦公室環(huán)境衛(wèi)生。
4.2儲運部:負(fù)責(zé)倉庫辦公室的檢查評分,監(jiān)督改善倉庫辦公室環(huán)境衛(wèi)生。
4.3各部門:各部門負(fù)責(zé)各自辦公區(qū)域的5S日常管理,保持整潔有序。
5.辦公區(qū)域
5.1個人辦公桌及周圍區(qū)域。
5.2各部門文件柜及公共區(qū)域。
6.5S日常管理要求
6.1整理
將工作區(qū)域的物品分為有用的和不用的,把不可能用到的`、過期作廢文件清理掉,或收放好用做二次用紙,或粉碎丟棄。
把長期不用、但有潛在可用性的物品集中打包,做好標(biāo)識,放置到指定地方。
6.2整頓
將必要的東西留下來,整齊擺放到文件框,工作中的相關(guān)文件、記錄分類擺放整齊、做好標(biāo)識。
柜內(nèi)文件要分門別類、編號、整齊擺放在柜子里。保持工作位置上所有物品放置整齊并進行必要的標(biāo)識。
把經(jīng)常使用的物品放在容易取到的地方,杜絕亂堆亂放、雜亂無序現(xiàn)象。公共物品使用后要及時放回原位,擺放整齊。
6.3清掃、清潔
辦公室桌、椅、柜擺放整潔,有序。電腦、電話線應(yīng)捋順,不得纏繞。電腦桌面整潔,所有文件有清晰的目錄。定期清理、保持個人辦公區(qū)域光亮和衛(wèi)生。
6.4素養(yǎng)
打印機區(qū)域不可放置帶有訂書釘?shù)奈募,以免損壞機器,打印完畢的文件應(yīng)及時取回,打印錯誤或無用的隨手放置到二次用紙位置,作為二次使用。培養(yǎng)文明禮貌習(xí)慣,自覺遵守公司規(guī)章制度,養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣。
穿著得體,儀容整齊大方,員工言談舉止文明有禮,對人熱情大方,員工工作精神飽滿。
7.檢查標(biāo)準(zhǔn)
7.1員工卡座:桌面合理放置文件筐、座機、筆筒、計算器、水杯等辦公用品,不擺放其他雜物。文件筐的文件做好標(biāo)識、抽屜物品有序擺放。
7.2員工電腦桌面整潔,文件分類歸檔,易于查找。
7.3相應(yīng)辦公區(qū)域:部門區(qū)域的過道整潔、地面干凈、無雜物。
7.4檔案柜:各部門檔案柜,文件盒擺放整齊、并做好標(biāo)簽標(biāo)識。
7.5茶水間、會議室:個人物品請各自收納,人力資源部做好衛(wèi)生環(huán)境維護。
8.評定流程
8.1人力資源部按照部門為單位,每月進行辦公室5S檢查活動。
8.2對于不合格項,由責(zé)任部門當(dāng)月整改完畢,提請人力資源部復(fù)查。
9.附件
員工卡座區(qū)域、獨立辦公室整改后圖片。
10.生效日期
本管理規(guī)范自9月20日開始生效。
辦公室5S管理制度 3
1、整理要求:
。1)辦公桌上沒有與工作無關(guān)物品放置。
。2)工作中的相關(guān)文件、記錄分類擺放整齊、填寫清楚無誤。
。3)地面沒有紙屑、雜物等。
。4)文件夾明確標(biāo)識,整齊放置。
。5)標(biāo)識牌懸掛端正,位置正確。
。6)私人物品放在抽屜,不得有貴重物品。
。7)電腦、電器等的電源線都束好,不雜亂無章拋落在地上。
。8)沒有說笑打鬧現(xiàn)象。
2、整頓要求:
。1)公標(biāo)識與實際相一致。
(2)文件、記錄的存放按不同內(nèi)容分開存放并詳細(xì)注明,檔案柜貼有標(biāo)簽。
(3)工作區(qū)內(nèi)的凳子擺放整齊,不用時放回桌洞內(nèi)。
。4)通道上沒有放置物品。
3、清掃要求:
。1)地面無灰塵,無碎屑、紙屑等雜物。
。2)墻角、電腦等下面為重點清掃區(qū),保持干凈。
。3)地面上沾染的.贓物及時清洗干凈。
4、清潔要求:
辦公區(qū)衛(wèi)生設(shè)有專門的保潔人員,公共區(qū)域的通道、樓梯、衛(wèi)生間及各辦公室地面由公司安排的保潔人員打掃;其余衛(wèi)生由各科室負(fù)責(zé)人安排值班打掃,特別是公用設(shè)備的整齊整潔;個人辦公區(qū)域衛(wèi)生各自負(fù)責(zé)。
。1)辦公桌、門窗等無灰塵、無油污。
。2)地面保持無灰塵、無油污。
。3)清潔用具保持干凈。
(4)不做與工作無關(guān)的事。
(5)嚴(yán)格遵守執(zhí)行公司的各項規(guī)章制度。
。6)按時上下班,按時打卡,不早退,不遲到,不曠工。
。7)桌面文具、文件擺放整齊有序。
。8)桌面物品都是必需品;傳真機、復(fù)印機內(nèi)紙張齊備,并準(zhǔn)備費紙箱。
。9)電源、線路、開關(guān)、插座沒有異常現(xiàn)象出現(xiàn)。
(10)辦公桌、電腦及其它辦公設(shè)施干凈無塵。
5、素養(yǎng)要求:
。1)按規(guī)定穿戴服裝。
。2)對上級及來賓保持禮儀。
。3)不隨地吐痰,不隨便亂拋垃圾,看見垃圾及時收好。
。4)上班時間不進食,如早餐零食等。
(5)上班時間不看報紙、雜志等與工作無關(guān)的刊物。
。6)各科室下班后必須鎖好門窗。
辦公室5S管理制度 4
1、整理:將工作場所中的任何物品區(qū)分為必要的與不必要的,必要的留下來,不必要的物品徹底清除。
2、整頓:必要的東西分門別類依規(guī)定的`位置放置,擺放整齊,明確數(shù)量,加一標(biāo)示。
3、清掃:清除工作場所內(nèi)的臟污,并防止臟污的發(fā)生,保持工作場所干凈亮麗。
4清潔:將上面的3S制度化、規(guī)范化,并貫徹執(zhí)行及維持提升。5素養(yǎng):人人養(yǎng)成好習(xí)慣,依規(guī)定行事,培養(yǎng)積極進取的精神
5S辦公室管理的意義:
1.提高企業(yè)形象
2.提高工作效率
3.提高庫存周轉(zhuǎn)率
4.減少差錯和失誤
5.加強安全,減少安全隱患
6.養(yǎng)成節(jié)約的習(xí)慣,降低企業(yè)成本
7.改善企業(yè)精神面貌,形成良好企業(yè)文化
辦公室5S管理制度 5
一、整理扔掉廢棄物
1、將不經(jīng)常使用的文件資料進行分類編號整齊存放于文件柜中;
2、將經(jīng)常使用的文件資料進行分類整理,整齊放于辦公桌抽屜或長柜中;
3、將正在使用的文件資料分為待處理、正處理、已處理三類,整齊放于辦公桌面或長柜上,做到需要的文件資料能快速找到;
4、將工作服、洗澡用品等按類別整齊放于更衣柜中,無更衣柜的,應(yīng)將工作服等個人用品放于合適的位置,以不影響整體美觀為宜。
二、整頓擺放整齊
1、辦公桌面可放置辦公設(shè)施、臺歷、文件夾、正在使用的文件、票據(jù)、電話、茶杯等物品,要求旋轉(zhuǎn)整齊有序;
2、辦公桌、檔板、辦公椅上禁止褡掛任何物品;
3、筆、墨、橡皮、尺子等辦公用品整齊放于桌面一側(cè)或抽屜中;
4、辦公室仙電器線路走向規(guī)范、美觀,電腦線不凌亂。
三、清掃打掃干凈
1、辦公室里外清潔,門柜上無灰塵;
2、地面及四周邊角干凈,要顯露本色、無灰塵、污渣;
3、辦公桌面、門窗內(nèi)外、長柜內(nèi)外要保持潔凈、無灰塵、無污渣;
4、電話要擦拭干凈、整齊放于辦公桌橫板處或辦公桌面,電話線要整齊有序、不凌亂。
四、清潔保持整潔,持之以恒
1、每天上班前對自己的衛(wèi)生區(qū)進行清掃;
2、上班時間隨時保持工作區(qū)域干凈整潔;
3、自我檢查,對發(fā)現(xiàn)的`不符合項隨時整改;
4、下班后整理辦公舊上的物品,旋轉(zhuǎn)整齊;整理好個人物品,定置存放。
五、素養(yǎng)人員保持良好精神面貌
1、上班時間佩帶上崗證,穿戴整潔的工作服,儀容整齊大方;
2、言談舉止文明有禮,對人熱情大方,不大聲喧嘩;
3、工作時精神飽滿、樂于助人;
4、工作安排科學(xué)有序,時間觀念強;
5、不離崗、不聚眾聊天。
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一、標(biāo)準(zhǔn):清潔、有序。眼看、手摸無灰塵、無污漬。工作有一個舒適的環(huán)境,來客有一個良好的印象。
二、做法:每天一次清潔,每周一次大掃除,離開辦公桌時擺放好辦公日常用品,該入柜的入柜,垃圾桶每天清倒一次,偶爾確有困難時可委托部門人員協(xié)助,但若未達標(biāo)時責(zé)任歸自己。做玻窗外側(cè)清潔時要確保安全。
三、責(zé)任區(qū):堅持誰使用誰清潔、誰負(fù)責(zé)的'原則。
1、大廳的每個辦公桌、架、座椅、電話、垃圾桶、檔案柜、電腦桌凳由使用人負(fù)責(zé)清潔、管理。
2、大廳地面、會議室、廚房、衛(wèi)生間、保安休息室由食堂員工負(fù)責(zé)做清潔、管理。
3、駕駛員由趙萍牽頭和該室人員負(fù)責(zé)做清潔。
4、辦公室及財務(wù)室由室內(nèi)人員做清潔和管理。
四、檢查:由辦公室牽頭,每天組織人員檢查,作好檢查登記。并接受公司領(lǐng)導(dǎo)和員工監(jiān)督。
五、罰款:凡經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)不清潔、擺放無序者,首次重新做清潔和整理;二次警告幫助;從第三次起,每次罰款教育費10元,并予以公示。
辦公室5S管理制度 7
辦公室是指公司生產(chǎn)部室以及職能部室范圍內(nèi)所有的辦公場所。 辦公室人員:著裝整齊統(tǒng)一,不隨地吐痰,不亂扔垃圾,不嬉戲打鬧。 辦公室地面:地面干凈、無污漬、無塵土、無積水,清潔工具定位擺放整齊。 辦公室墻面:墻面粉刷干凈、無污漬、無印跡,不得張貼海報、貼畫等與工作無關(guān)的圖片,墻角等死角無污垢,所有開關(guān)表面擦拭干凈、無污漬、無灰塵。 辦公室辦公桌:桌面干凈無污漬,無垃圾,如:廢紙、紙杯、稿紙、塑料包裝袋等,只放置與辦公相關(guān)的工具,辦公桌的.抽屜應(yīng)合理分類、整齊放置物品,人離去時應(yīng)將椅子推入辦公桌下方,不得隨意亂放。
辦公室文件柜:首先對本部門業(yè)務(wù)和管理范圍內(nèi)的所有文件進行歸類整理,對過期和不再使用的文件進行處理,然后對文件柜進行分類標(biāo)示,標(biāo)示信息明確清晰,文件放置整齊有序,便于查找。
辦公文件管理:桌面常用文件歸類整理后放置于文件框中,不常用文件整理后放置于辦工作桌的最下面的抽屜內(nèi),不用但需要保存的文件放置于辦公室的文件柜內(nèi),辦公桌面只允許擺放工作中正在使用的文件。
辦公室門窗:門窗玻璃無破損,玻璃干凈明亮,無污漬、無水跡,窗臺表面無污漬、無灰塵。
辦公室辦公設(shè)施:包括電腦、沙發(fā)、茶桌、風(fēng)扇等各類器具,設(shè)施表面干凈無污漬、內(nèi)部無灰塵,死角無污垢,放置合理整齊;
辦公室用電設(shè)施:電腦、日光燈等用電設(shè)施沒有壞損,下班時所有用電設(shè)施的電源必須關(guān)閉。
辦公室裝飾品:如盆景、獎品、獎狀等,搽拭干凈,放置合理整齊。 辦公室每周至少進行一次大掃除,時間自行安排。
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一、辦公室整體標(biāo)準(zhǔn)
1、辦公室桌、椅物品擺放有序。
2、垃圾簍擺放在辦公桌左下角,垃圾不超過垃圾簍三分之二。 3.辦公人員按規(guī)定著裝整齊,工作態(tài)度良好(無談天、說笑、看小說、打瞌睡、吃東西情況)。
4、辦公設(shè)備隨時保持正常狀態(tài),無故障物。
5、文件傳閱有記錄;接電話人不在,有“留話備忘”來聯(lián)絡(luò)。
二、辦公桌擺放標(biāo)準(zhǔn)
1、按星型擺放,3個或4個辦公桌模式。
2、地面除地插外無其它電線、插座,電話線,電源線固定得當(dāng)。
3、區(qū)域內(nèi)無沒用物品和未標(biāo)識物品。
4、白天辦公桌上只有一類文件(下班后無任何文件在桌面)。
5、辦公文具擺放整齊。
6、辦公桌抽屜內(nèi)物品整齊。
7、辦公桌面無灰塵。 8.辦公室內(nèi)無多余辦公桌。
三、文件柜擺放標(biāo)準(zhǔn)
1、文件柜統(tǒng)一放在辦公室的隔墻兩面,距窗口60公分,靠墻的辦公室可將文件柜靠墻擺放。
2、所有文件柜有標(biāo)識(部內(nèi)和文件柜內(nèi)容)。
3、所有文件和其位置有標(biāo)識。
4、所有文件清單內(nèi)容適時。
5、文件柜內(nèi)沒有任何無用或未標(biāo)識名稱的物品。
6、每一個文件夾都有一個目錄
7、外部門人員能在5分鐘內(nèi)找到所需文件
四、信息顯示板粘貼標(biāo)準(zhǔn)
1、內(nèi)容固定的文件過塑后粘貼。
2、使用標(biāo)準(zhǔn)目視板,有部門名稱。
3、臨時性文件粘貼位置要有標(biāo)識。
4、臨時性文件內(nèi)容及時更新。
5、.公告欄沒有過期的公告物品。
6、報架上報紙整齊排放。
五、計算機信息標(biāo)準(zhǔn)
1、所有文件名稱用中文命名,并具有解釋性。
2、所有電腦按標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置開機密碼,由網(wǎng)絡(luò)管理員統(tǒng)一管理。
3、所有文件都在相應(yīng)的.文件夾中,根目錄下不許直接存在文件。
4、.計算機內(nèi)不許存在與工作無關(guān)的軟件。
5、未經(jīng)公司網(wǎng)絡(luò)管理員和部門領(lǐng)導(dǎo)同意,禁止私自安裝任何軟、硬件。
六、文件柜擺放標(biāo)準(zhǔn)
1、文件柜統(tǒng)一放在辦公室的隔墻兩面,距窗口60公分,靠墻的辦公室可將文件柜靠墻擺放。
2、所有文件柜有標(biāo)識(部內(nèi)和文件柜內(nèi)容)。
3、所有文件和其位置有標(biāo)識。
4、所有文件清單內(nèi)容適時
5、文件柜內(nèi)沒有任何無用或未標(biāo)識名稱的物品。
6、每一個文件夾都有一個目錄
7、外部門人員能在5分鐘內(nèi)找到所需文件
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第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司的風(fēng)險管理,建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系,提高風(fēng)險防范能力,保證公司安全、穩(wěn)健運行,提高經(jīng)營管理水平,按照《公司法》及中國人民銀行相關(guān)規(guī)定并結(jié)合公司經(jīng)營和管理實際,制定本制度。
第二條 本制度所稱公司風(fēng)險,指未來的不確定性對公司實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。公司風(fēng)險一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險等;也可以能否為公司帶來盈利等機會為標(biāo)志,將風(fēng)險分為純粹風(fēng)險(只有帶來損失一種可能性)和機會風(fēng)險(帶來損失和盈利的可能性并存)。
第三條 本制度所稱風(fēng)險管理,指公司圍繞總體經(jīng)營目標(biāo),通過在公司管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程,培育良好的風(fēng)險管理文化,建立健全公司風(fēng)險管理體系,包括風(fēng)險管理策略、風(fēng)險管理的組織職能體系、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng),從而為實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。
第四條 本制度所稱風(fēng)險管理基本流程包括以下主要工作:
。ㄒ唬┦占L(fēng)險管理初始信息;
(二)進行風(fēng)險評估;
。ㄈ┲贫L(fēng)險管理策略;
。ㄋ模┨岢龊蛯嵤╋L(fēng)險管理解決方案;
。ㄎ澹╋L(fēng)險管理的監(jiān)督與改進。
第五條 本制度所稱內(nèi)部控制系統(tǒng),指圍繞風(fēng)險管理策略目標(biāo),針對公司各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程,通過執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程,制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。
第六條 公司開展風(fēng)險管理工作,注重防范和控制風(fēng)險可能給公司造成損失和危害,把機會風(fēng)險視為公司的特殊資源,通過對其管理,為公司創(chuàng)造價值,促進經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。
第七條 公司本著從實際出發(fā),務(wù)求實效的原則,以對重大風(fēng)險、重大事件(指重大風(fēng)險發(fā)生后的事實)的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點,積極開展風(fēng)險管理工作。
第二章 風(fēng)險管理的目標(biāo)、原則與框架
第八條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證:
1、將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。
2. 確保法律法規(guī)的遵循。
3. 提高公司經(jīng)營的效益及效率。
4. 確保公司建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理計劃,使其不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。
第九條公司風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)遵循健全、合理、制衡、獨立的原則,確保風(fēng)險管理的有效性。
(一) 健全性:風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),確保不存在風(fēng)險管理的空白或漏洞。
(二) 合理性:風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng),以合理的成本實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)。
(三) 制衡性:公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制,一線業(yè)務(wù)運作與二線管理支持適當(dāng)分離。
(四) 獨立性:承擔(dān)風(fēng)險管理監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于公司其他部門。
第十條公司的風(fēng)險管理通常應(yīng)涵蓋經(jīng)營活動中所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),包括公司戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、市場運營、業(yè)務(wù)運營、財務(wù)、內(nèi)部審計、法律事務(wù)、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量等各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程。
第十一條公司內(nèi)控制度及風(fēng)險管理除涵蓋對經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)的控制及風(fēng)險管理外,還包括貫穿于經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)之中的各項管理制度,包括但不限于:印章使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、職務(wù)授權(quán)及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。
第三章 風(fēng)險管理組織體系
第十二條 公司風(fēng)險管理的組織體系由公司總裁辦公會、審計部、風(fēng)險管理部、法律顧問、各部門內(nèi)設(shè)的有風(fēng)險職能的部門或崗位構(gòu)成。
第十三條總裁辦公會負(fù)責(zé)提出公司經(jīng)營管理過程中防范風(fēng)險的指導(dǎo)意見,審定公司風(fēng)險控制制度;對公司風(fēng)險狀況和風(fēng)險管理能力及水平進行評價,提出完善公司風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的建議。
第十四條 審計部獨立于公司各部門,負(fù)責(zé)協(xié)助公司識別和評價重大風(fēng)險問題,幫助公司改進風(fēng)險管理與控制系統(tǒng);通過評價控制的效率與效果、促進其持續(xù)改善等工作,幫助公司維持有效的控制系統(tǒng);評價公司治理過程并提出改進公司治理的恰當(dāng)建議,履行檢查與評價、咨詢與服務(wù)的職能。
第十五條風(fēng)險管理部,全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險管理,建立健全公司風(fēng)險防范、監(jiān)控體系,負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理制度建設(shè),并監(jiān)督執(zhí)行情況;負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)風(fēng)險的日常管理,對公司經(jīng)營管理活動中的各類風(fēng)險實施有效的事前評估和過程監(jiān)控,有效化解和降低公司運營風(fēng)險。
第十六條 法律顧問承擔(dān)公司的政策法律事務(wù),為領(lǐng)導(dǎo)決策和公司業(yè)務(wù)開展提供法律參考意見;審核相關(guān)法律文書及合同,防范法律風(fēng)險;負(fù)責(zé)牽頭處理公司訴訟事務(wù)和經(jīng)濟糾紛事務(wù),代表公司對外處理相關(guān)法律事務(wù),維護公司的合法權(quán)益。
第十七條 公司各部門負(fù)責(zé)人為風(fēng)險控制的第一責(zé)任人,履行風(fēng)險控制職能,執(zhí)行具體的風(fēng)險管理制度,建立部門內(nèi)權(quán)責(zé)明確、相互制衡的崗位職責(zé)和部門內(nèi)全面、合理的風(fēng)控制度,并針對業(yè)務(wù)主要風(fēng)險環(huán)節(jié)制定業(yè)務(wù)操作流程。
第四章 風(fēng)險評估
第十八條 公司應(yīng)建立風(fēng)險管理綜合信息的收集與積累機制。風(fēng)險管理綜合信息包括與風(fēng)險及風(fēng)險管理相關(guān)的宏觀經(jīng)濟、政策法規(guī)、市場狀況、技術(shù)革新、公司資源、財務(wù)狀況、人力配置、管理措施、工具應(yīng)用、信息報告等方面的信息。公司及各部門應(yīng)廣泛地、持續(xù)不斷地收集與公司風(fēng)險及管理相關(guān)的信息,并送交風(fēng)險管理部對相關(guān)信息進行整理和修訂,以建設(shè)和更新公司的風(fēng)險管理綜合信息庫。
第十九條 公司對公司各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進行風(fēng)險評估。風(fēng)險評估包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價三個步驟。
第二十條 風(fēng)險評估由公司組織各部門實施。
第二十一條 風(fēng)險辨識是指查找公司各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險,有哪些風(fēng)險。風(fēng)險分析是對辨識出的風(fēng)險及其特征進行明確的定義描述,分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險發(fā)生的條件。風(fēng)險評價是評估風(fēng)險對公司實現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險的價值等。
第二十二條 進行風(fēng)險辨識、分析、評價時,采用定性與定量方法相結(jié)合的方式進行。定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談等。定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹分析、壓力測試等。
第二十三條 進行風(fēng)險定量評估時,統(tǒng)一制定各風(fēng)險的度量單位和風(fēng)險度量模型,并通過測試等方法,確保評估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準(zhǔn)確性。要根據(jù)環(huán)境的變化,定期對假設(shè)前提和參數(shù)進行復(fù)核和修改,并將定量評估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實際效果對比,據(jù)此對有關(guān)參數(shù)進行調(diào)整和改進。
第二十四條 風(fēng)險分析包括風(fēng)險之間的關(guān)系分析,以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險之間的自然對沖、風(fēng)險事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng),從風(fēng)險策略上對風(fēng)險進行統(tǒng)一集中管理。
第二十五條 在評估多項風(fēng)險時,根據(jù)對風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對目標(biāo)的影響程度的評估,繪制風(fēng)險坐標(biāo)圖,對各項風(fēng)險進行比較,初步確定對各項風(fēng)險的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十六條 公司對風(fēng)險管理信息實行動態(tài)管理,定期或不定期實施風(fēng)險辨識、分析、評價,以便對新的風(fēng)險和原有風(fēng)險的變化重新評估。
第五章 風(fēng)險管理策略
第二十七條 本制度所稱風(fēng)險管理策略,指公司根據(jù)自身條件和外部環(huán)境,圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略,確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標(biāo)準(zhǔn),選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略,并確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。
第二十八條 一般情況下,對戰(zhàn)略、財務(wù)、運營和法律風(fēng)險,可采取風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險控制等方法。對能夠通過金融手段進行理財?shù)?風(fēng)險,可以采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償?shù)确椒ā?/p>
第二十九條 根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點統(tǒng)一確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度,即公司愿意承擔(dān)哪些風(fēng)險,明確風(fēng)險的最低限度和不能超過的最高限度,并據(jù)此確定風(fēng)險的預(yù)警線及相應(yīng)采取的對策。確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度,要正確認(rèn)識和把握風(fēng)險與收益的平衡,防止和糾正忽視風(fēng)險,片面追求收益而不講條件、范圍,認(rèn)為風(fēng)險越大、收益越高的觀念和做法;同時,也要防止單純?yōu)橐?guī)避風(fēng)險而放棄發(fā)展機遇。
第三十條 公司根據(jù)風(fēng)險與收益相平衡的原則以及各風(fēng)險在風(fēng)險坐標(biāo)圖上的位置,進一步確定風(fēng)險管理的優(yōu)選順序,明確風(fēng)險管理成本的資金預(yù)算和控制風(fēng)險的組織體系、人力資源、應(yīng)對措施等總體安排。
第三十一條 定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險管理策略的有效性和合理性,結(jié)合實際不斷修訂和完善。其中,重點檢查依據(jù)風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度和風(fēng)險控制預(yù)警線實施的結(jié)果是否有效,并提出定性或定量的有效性標(biāo)準(zhǔn)。
第六章 風(fēng)險的監(jiān)控報告與預(yù)警
第三十二條 公司建立風(fēng)險報告和預(yù)警制度。通過有效的溝通和反饋,使公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門及時了解公司業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的風(fēng)險狀況,相應(yīng)調(diào)整風(fēng)險管理政策和管理措施。
第三十三條 風(fēng)險管理部對各部門的經(jīng)營計劃、方案的實施進行實時監(jiān)控,及時對各類信息進行記錄、匯總、分析和處理,并保留風(fēng)險管理記錄。各部門或崗位向風(fēng)險管理部報送本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險情況。各部門所有涉及風(fēng)險管理的相關(guān)資料必須向風(fēng)險管理部報備,或向風(fēng)險管理部開放信息系統(tǒng)。風(fēng)險管理部有權(quán)檢查原始資料。
第三十四條 公司的風(fēng)險報告分為定期風(fēng)險報告和不定期的專項風(fēng)險報告。定期風(fēng)險報告是對一個階段公司經(jīng)營發(fā)展中存在的風(fēng)險和糾正的情況進行的匯總報告;不定期專項風(fēng)險報告是對監(jiān)控中或風(fēng)險專項檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險或風(fēng)險隱患問題進行的專項報告。風(fēng)險報告要按照規(guī)定的報告程序報送公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門和履行垂直管理職責(zé)的管理部門。
第三十五條 在風(fēng)險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時,風(fēng)險管理部可以進行風(fēng)險專項檢查,必要時可進行重點審計或組織專項審計。對其它不屬于審計監(jiān)察部職責(zé)范圍內(nèi)的事項,風(fēng)險管理部可以向公司有關(guān)部門提出風(fēng)險管理建議。
第三十六條公司相關(guān)部門應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng),以發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險:
(一) 建立財務(wù)預(yù)警系統(tǒng):公司的財務(wù)中心,通過設(shè)置并觀察一些敏感性財務(wù)指標(biāo)的變化,對可能或?qū)⒁媾R的財務(wù)危機實現(xiàn)進行預(yù)測預(yù)報。
(二) 建立經(jīng)營管理預(yù)警系統(tǒng):公司的經(jīng)營管理人員,根據(jù)各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)特有的性質(zhì)來設(shè)計不同的風(fēng)險控制機制,徹底掌握風(fēng)險的來源和可能的影響。
(三) 建立風(fēng)險信息管理系統(tǒng)。各部門有責(zé)任及時、無保留地向公司風(fēng)險管理部報告有關(guān)風(fēng)險的真實信息。
1、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)應(yīng)涵蓋風(fēng)險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。
2、公司須采取措施確保向風(fēng)險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和風(fēng)險量化值的一致性、準(zhǔn)確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù),未經(jīng)批準(zhǔn),不得更改。
3、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)能夠進行對各種風(fēng)險的計量和定量分析、定量測試;能夠?qū)崟r反映風(fēng)險矩陣和排序頻譜、重大風(fēng)險和重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控狀態(tài);能夠?qū)Τ^風(fēng)險預(yù)警上限的重大風(fēng)險實施信息報警;能夠滿足風(fēng)險管理內(nèi)部信息報告制度和公司對外信息披露管理制度的要求。
4、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)須實現(xiàn)信息在各部門之間的集成與共享,既能滿足單項業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的要求,也能滿足公司整體和各部門的風(fēng)險管理綜合要求。
5、公司確保風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全,并根據(jù)實際需要不斷進行改進、完善或更新。
第七章 風(fēng)險管理解決方案
第三十七條 公司根據(jù)風(fēng)險管理策略,針對各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險管理解決方案。方案一般需要包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo),所需的組織領(lǐng)導(dǎo),所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程,所需的條件、手段等資源,風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施以及風(fēng)險管理工具(如:關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)管理、損失事件管理等)。
第三十八條 制定風(fēng)險解決的內(nèi)控方案,滿足合規(guī)的要求,堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險策略一致、風(fēng)險控制與運營效率及效果相平衡的原則,針對重大風(fēng)險所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程,制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程,要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點,采取相應(yīng)的控制措施。
第三十九條 公司制定內(nèi)控措施,一般至少包括以下內(nèi)容:
(一) 建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。對內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對象、條件、范圍和額度等,任何組織和個人不得超越授權(quán)做出風(fēng)險性決定;
(二) 建立內(nèi)控報告制度。明確規(guī)定報告人與接受報告人,報告的時間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負(fù)責(zé)處理報告的部門和人員等;
(三) 建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度。對內(nèi)控所涉及的重要事項,明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任;
(四) 建立內(nèi)控責(zé)任制度。按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則,明確規(guī)定各部門、崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和獎懲制度;
(五) 建立內(nèi)控審計檢查制度。結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標(biāo)準(zhǔn)與流程,明確規(guī)定審計檢查的對象、內(nèi)容、方式和負(fù)責(zé)審計檢查的部門等;
(六) 建立內(nèi)控考核評價制度。把各部門風(fēng)險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤;
(七) 建立重大風(fēng)險預(yù)警制度。對重大風(fēng)險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測,及時發(fā)布預(yù)警信息,制定應(yīng)急預(yù)案,并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施;
(八) 建立健全公司法律顧問制度,大力加強公司法律風(fēng)險防范機制建設(shè),形成由公司決策層主導(dǎo)、公司法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風(fēng)險責(zé)任體系,完善公司重法律糾紛案件的備案管理制度;
(九) 建立重要崗位權(quán)力制衡制度,明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。主要包括:授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責(zé)。對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責(zé),相互制約;明確該崗位的上級部門或人員對其采取的監(jiān)督措施和應(yīng)負(fù)的監(jiān)督責(zé)任;將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。
第四十條公司建立靈敏高效的危機處理和應(yīng)急管理機制,以降低風(fēng)險損失。對新出現(xiàn)的、缺乏風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案的重大風(fēng)險,風(fēng)險管理部應(yīng)立即與公司相關(guān)部門協(xié)調(diào),組織人員研究制定風(fēng)險應(yīng)對方案,并報公司總裁辦公會審批后實施。
第四十一條 當(dāng)風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生,風(fēng)險單位負(fù)責(zé)人必須立即向公司風(fēng)險管理部報告。風(fēng)險管理部應(yīng)及時對風(fēng)險進行初步的評判,確定是屬于一般性內(nèi)部風(fēng)險,還是對企業(yè)聲譽、經(jīng)營活動和內(nèi)部管理造成強大壓力和負(fù)面影響的企業(yè)危機。對一般性風(fēng)險,責(zé)成負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織處理;對企業(yè)危機,必須按照下列程序處理:
。ㄒ唬┑谝粫r間成立危機處理小組,該小組應(yīng)由公司總裁或副總裁擔(dān)任組長。小組成員至少應(yīng)包括:發(fā)生危機單位的第一負(fù)責(zé)人,公司法律顧問、財務(wù)中心、總裁辦公會成員、人力資源部、風(fēng)險管理部等部門負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)人員,小組應(yīng)配備小組秘書及后勤保障人員。公司董事會應(yīng)授權(quán)危機處理小組為處理危機事件的最高權(quán)力機構(gòu)和協(xié)調(diào)機構(gòu),有權(quán)調(diào)動公司可用資源,有權(quán)獨立代表公司作出聲明、承諾或妥協(xié)。
(二)危機處理小組應(yīng)及時根據(jù)現(xiàn)有的資料和情報,以及企業(yè)擁有或可支配的資源來制訂危機處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出危機處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保 障、行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標(biāo),同時還應(yīng)包括社會資源的調(diào)動和支配、費用控制和實施責(zé)任人及其目標(biāo)。計劃制訂完成并獲通過后,應(yīng)立即開始進行物 質(zhì)資源調(diào)配和準(zhǔn)備,展開全面的危機處理行動。
(三)危機應(yīng)按如下程序處理:
1. 對于尚未造成社會影響的事件,在對危機事件進行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實的基礎(chǔ)上,根據(jù)法律和公理,果斷做出處理決定,以避免事態(tài)的進一步惡化。
2. 對于已造成社會影響的事件,應(yīng)保持與社會各方的良好溝通,及時披露事實真相,以有助于對事件做出客觀公正的報道和評價。
3. 在處理過程中,應(yīng)處理好與危機事件對方當(dāng)事人的關(guān)系,及時按撫,避免出現(xiàn)糾紛。
4. 在事件處理的全過程,危機處理小組均應(yīng)與當(dāng)?shù)卣、監(jiān)管機構(gòu)保持緊密聯(lián)系,及時通報事件進展。
(四) 危機事件處理完成后,危機處理小組應(yīng)及時提交總結(jié)報告,如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問題等,并提出整改建議或意見,以避免新的風(fēng)險和危機發(fā)生。
第四十二條 對因決策失誤、管理失職、行為失當(dāng)?shù)仍蛑率构境霈F(xiàn)風(fēng)險或危機,并造成有形或無形損失的責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人,公司應(yīng)追究其直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第四十三條 公司按照各部門的職責(zé)分工,認(rèn)真組織實施風(fēng)險管理解決方案,確保各項措施落實到位。
第八章 風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進
第四十四條 公司以重大風(fēng)險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點,對風(fēng)險管理初始信息、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理策略、關(guān)鍵控制活動及風(fēng)險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督,采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風(fēng)險控制自我評估等方法對風(fēng)險管理的有效性進行檢驗,根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進。
第四十五條 公司建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程,連接各上下級、各部門的風(fēng)險管理信息溝通渠道,確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完整,為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ)。
第四十六條 公司各部門定期對風(fēng)險管理工作進行自查和檢驗,及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進,其檢查、檢驗報告及時報送公司風(fēng)險管理部。
第四十七條 公司風(fēng)險管理部定期對各部門的風(fēng)險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗,要根據(jù)本制度第三十條要求對風(fēng)險管理策略進行評估,對跨部門的風(fēng)險管理解決方案進行評價,提出調(diào)整或改進建議,出具評價和建議報告,及時報送公司總裁或其委托分管風(fēng)險管理工作的高級管理人員。
第四十八條 公司審計部至少每年一次對包括風(fēng)險管理部在內(nèi)的各部門能否按照有關(guān)規(guī)定開展風(fēng)險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價,監(jiān)督評價報告直接報送總裁辦公會及董事會。此項工作也可結(jié)合年度審計、任期審計或?qū)m棇徲嫻ぷ饕徊㈤_展。
第九章 風(fēng)險管理文化
第四十九條 公司須注重建立具有風(fēng)險意識的公司文化,促進公司風(fēng)險管理水平、員工風(fēng)險管理素質(zhì)的提升,保障公司風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn)。
第五十條 風(fēng)險管理文化建設(shè)須融入公司文化建設(shè)全過程。大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化,樹立正確的風(fēng)險管理理念,增強員工風(fēng)險管理意識,將風(fēng)險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識和自覺行動,促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險管理機制。
第五十一條 公司在內(nèi)部各個層面營造風(fēng)險管理文化氛圍。從董事會開始高度重視風(fēng)險管理文化的培育,總裁負(fù)責(zé)培育風(fēng)險管理文化的日常工作。高級管理人員須在培育風(fēng)險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制點的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險管理文化的骨干。
第五十二條 大力加強員工法律素質(zhì)教育,制定員工道德誠信準(zhǔn)則,形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經(jīng)營的風(fēng)險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準(zhǔn)則的行為,嚴(yán)肅查處。
第五十三條 公司全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務(wù)操作人員須通過多種形式,努力傳播公司風(fēng)險管理文化,牢固樹立風(fēng)險無處不在、風(fēng)險無時不在、嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險、審慎處置機會風(fēng)險、崗位風(fēng)險管理責(zé)任重大等意識和理念。
第五十四條 風(fēng)險管理文化建設(shè)與薪酬制度和人事制度相結(jié)合,有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風(fēng)險意識,防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風(fēng)險等行為的發(fā)生。
第五十五條 建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險控制點的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險管理培訓(xùn)制度。采取多種途經(jīng)和形式,加強對風(fēng)險管理理念、知識、流程、管控核心內(nèi)容的培訓(xùn),培養(yǎng)風(fēng)險管理人才,培育風(fēng)險管理文化。
第十章 附則
第五十六條 本制度由公司總裁辦公會組織制定并負(fù)責(zé)解釋。
第五十七條 本制度自印發(fā)之日起施行。
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第一條總則
為了給員工創(chuàng)造一個干凈、整潔、舒適、合理的工作場所和空間環(huán)境,使公司辦公管理及文化建設(shè)提升到一個新層次,特制定如下制度。
第二條本制度適用于全體員工。
第三條整理
1、每月對文件(包括電子文檔)作盤點,把文件分為必要(有效)和不要(過期無效)的,不要的全部銷毀。必要文件交秘書部送檔案室歸檔。
2、每月對表單記錄(包括電子文檔)作盤點,盤點后的有效表單記錄統(tǒng)一交秘書部送檔案室歸檔。
3、對所轄區(qū)域的物品、設(shè)備、空間做盤點,并區(qū)分其“要”和“不要”;
分類如下:
1)設(shè)備:電腦、打印機、文具、書籍等;
2)空間:柜架、桌椅、儲物箱等。
3)物品:個人用品、裝飾品
4、依據(jù)《必要品的使用頻率和常用程度基準(zhǔn)表》決定物品的“要”與“不要”;
5、“不要”物品經(jīng)各部門主管判定后,集中報廢或拍賣; 第四條整頓卡座區(qū)整頓:
2、抽屜:抽屜里盡量不放辦公用品。最下層抽屜可以放A4的文件、資料;把這個空間從充分利用起來,可以放下面這些東西:個人的東西
個人的參考資料(文件夾、辭典、手冊、商品目錄等)、文件卷宗(各種信息、草擬的文件材料等)、空白稿紙、不常使用的文具等。
3、坐椅:靠背、坐椅一律不能放任何物品,人離開時椅子調(diào)正,離開半個小時以上,椅子應(yīng)放回桌洞內(nèi);
4、電腦:電腦置寫字臺左前角,豎式主機置桌面下;
5、卡座屏風(fēng):內(nèi)外側(cè)不允許有任何張貼;
6、垃圾簍:罩塑料袋,置寫字臺下右前角;
7、桌洞下不得堆積雜物。
8、外衣手袋:請置掛于衣帽間或抽屜內(nèi),嚴(yán)禁隨意放在辦公桌椅上。
辦公室整頓:
1、辦公室:桌面除公司購置案頭用品、文件盒、筆筒、文件、電腦外無其他物品;
2、抽屜:同卡座區(qū)規(guī)范;
3、電腦:桌面呈45度角貼墻放置,豎式主機置桌面下;
4、垃圾簍:置于桌后;
5、飲水機:放指定地點,不得隨意移動;
6、報刊:必須上報架,或閱完后放入辦公桌內(nèi); 7、外衣手袋:同卡座區(qū)規(guī)范
文件、資料管理整頓:
1、檔案管理依據(jù)《集團檔案管理制度》執(zhí)行
2、將文件按照待處理、處理中和已處理分類放置,此外還有機密類文件。根據(jù)應(yīng)用情況應(yīng)將分為每日必用、常用和常不用三種,常不用的文件要盡快處置;
3、硬盤里的電子文檔、資料分類必須條理清晰,電子文件需要永久、長期保存的,應(yīng)形成紙質(zhì)和辦公軟件等雙套介質(zhì)材料歸檔保存;
信件、電子郵件(OA)整頓:
1、做一個臨時性的信夾,把不能立即處理的信件放在里面,必須保存的東西則放在信件保存冊里;
2、辦公自動化里面重要郵件應(yīng)該及時備份;電腦硬盤中應(yīng)專門建立一個文件夾,不能處理的郵件存放在里面;
3、為了減輕服務(wù)器負(fù)擔(dān),提高響應(yīng)速度,辦公自動化中已看郵件不要超過一定數(shù)量,經(jīng)理、處長不得超過100封,部長不得超過50封,員工不得超過20封。系統(tǒng)管理員不定期抽查。
第五條清掃
公司新辦公樓有專門的保潔人員,公共區(qū)域(如通道、樓梯)不需清掃,清掃的對象主要是個人辦公區(qū)域:桌面,桌洞;辦公設(shè)備:電腦、傳真機、復(fù)印機、打印機等等。
第六條清潔
落實整理、整頓、清掃工作。
1、徹底落實前面的整理、整頓、清掃工作。
2、利用文化宣傳活動,保持新鮮活躍的活動氣氛
保持5S意識
第七條素養(yǎng)
遵守《集團員工手冊》有關(guān)規(guī)定
遵守《公司日常管理規(guī)定》
素養(yǎng)巡查
行政部每天兩次例行巡查(早晨、中午)
每月底5S推行委員會對整個公司的'5S執(zhí)行情況進行檢查
5S推行委員會主任委員對公司不定期巡查
獎懲條例
采取記分制,每人每月基準(zhǔn)分100分,凡違反上述整理、整頓、清掃管理規(guī)范一次者扣5分,違反《公司日常管理規(guī)定》者扣10分。
行政部每天進行檢查,對違規(guī)者在辦公自動化上予以公布。月末進行統(tǒng)計,對被扣5分者給予警告處分,被扣10分者扣發(fā)當(dāng)月工資50元,15分者100元,以此類推。
每月各公司、處室的所有員工得分的平均分作為各公司、處室每月得分,對連續(xù)兩個月排名第一名的公司、處室的員工給予當(dāng)月平均獎金10%的獎勵;對連續(xù)兩個月排名最后的公司、處室的員工扣發(fā)當(dāng)月平均獎金的10%。
年終將每位員工每月得分相加,得分最高者評為“5S先進個人”給予精神、物質(zhì)獎勵。
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一、整理。
1、將辦公場所的任何物品區(qū)分為必要的和不必要的,必要的留下,不必要的清除。
2、辦公司里不得堆放雜物,平時銷售工作中不常使用的工具及資料,統(tǒng)一放置銷售部倉庫,以便保管。
3、銷售顧問及時清理自己的辦公桌,不必要的物件和書紙及時丟棄,保持文件盒里的整齊,盡量不使單頁外露,單頁紙張統(tǒng)一存放文件夾內(nèi)。
4、信息員辦公室四張桌底下不得屯放雜物,若有需要(如報紙、汽車刊物),統(tǒng)一用箱子存放,擺放整齊,信息員每周六進行一次清除。
二、整頓。
1、把留下的物品按照規(guī)定位置合理放置,明確標(biāo)示。
3、辦公桌上除放置文件盒、筆筒以及與銷售相關(guān)工具外,不允許出現(xiàn)其它物品(如杯具、飲料、化妝品等)擺放桌面。
三、清掃。
1、當(dāng)日值班人員下班后將辦公室清掃干凈,及時清理垃圾桶,離開時噴灑適量
的滅蚊劑,確保次日上班時辦公室的清潔衛(wèi)生。
2、白天上班期間若有地面不干凈,該組值班人員負(fù)責(zé)及時清掃,保持地面潔
凈。
3、每周周日舉行一次大掃除,清掃辦公桌下灰塵雜物,將桌凳、看板、玻璃門、燈具等擦拭干凈,無污跡,并保持窗明幾凈,一塵不染。
四、清潔。
1、將上面的.5s的做法制度化,規(guī)范化,維持上述成果。
2、如有任何灰塵死角,及時清潔。
五、素養(yǎng)。
1、每位成員養(yǎng)成良好習(xí)慣,遵守規(guī)則做事;文明的員工是文明管理的根本保證。
2、每位成員離開座位,及時將凳子擺放整齊,置于桌子底下,井然有序。以上是銷售部辦公室5s工作的要求,每項工作已經(jīng)分配到人,若有成員不配合工作,不愛護公共環(huán)境,違反上述5s要求中任何一條,給予扣除一分處罰,情節(jié)嚴(yán)重,處罰其進行一個星期的衛(wèi)生清潔。
每個月進行一次“環(huán)保之星”評定,在當(dāng)月工作中,5s工作表現(xiàn)突出,無懲罰記錄,被評選為“環(huán)保之星”者,獎勵100元現(xiàn)金,以資鼓勵。
希望大家能在做好銷售工作的同時,養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習(xí)慣,給自己營造一個舒適的工作環(huán)境。
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1、工作期間不得遲到、早退,對于遲到、礦工考勤記錄較多的.員工除規(guī)定扣罰外給以警告、面談或辭退。
2、辦公室人員上班期間嚴(yán)禁從事與工作無關(guān)的事情,如:玩游戲、上網(wǎng)瀏覽與工作無關(guān)的網(wǎng)頁(工作需要除外)、吃零食等,發(fā)現(xiàn)一次扣罰20元。
3、接待外來人員要文明大方、不卑不亢、談吐文雅、與客戶協(xié)調(diào)工作要用禮貌用語(如:您好、再見等),自覺維護公司形象。
4、辦公室人員禁止在辦公區(qū)內(nèi)吸煙,違者一次罰款50元;隨地吐痰、亂扔垃圾、如廁不沖、亂扔紙屑等破壞公司整體環(huán)境的行為,違者一次扣罰100元。
5、工作時間離崗(超過15分鐘以上1個小時以內(nèi)),需向主管領(lǐng)導(dǎo)請示。
6、工作期間須穿戴工裝,不穿工裝者,第一次扣罰100元,第二次扣罰200元,以此類推。三次以上給予辭退處分。對著裝不整齊者,提出警告,仍不改正者對部門負(fù)責(zé)人每次扣罰100元,責(zé)任人處罰辦法見《罰則》。
7、辦公室人員應(yīng)加強團結(jié)、文明辦公,杜絕吵架、斗毆事件,
8、辦公室人員下班后要及時鎖好門窗,切斷電腦、風(fēng)扇、空調(diào)等用電設(shè)施的電源。
打架斗毆者每次每人罰款500元、屢教不改者除扣除剩余工資外,堅決辭退。
破壞公司財物,亂踩亂扔破壞辦公物品按價賠償外一次扣罰100元。
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。ㄒ唬┱J(rèn)真?zhèn)鬟_貫徹國家和上級部門有關(guān)安全工作的方針、政策、法規(guī)和管理處各項安全規(guī)章制度,確保政令暢通。對本部門履行安全生產(chǎn)職能負(fù)責(zé)。
(二)加強對全處員工的安全知識教育和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn),組織落實教育培訓(xùn)工作。
(三)制定綜合線的安全生產(chǎn)管理制度、預(yù)案,編制安全生產(chǎn)目標(biāo)、計劃、措施,并組織實施。
。ㄋ模┟吭陆M織召開安全生產(chǎn)工作例會,分析總結(jié)安全工作,推廣先進工作經(jīng)驗。
。ㄎ澹┟磕瓴簧儆趦纱蜗蚬芾硖幪峤话踩a(chǎn)工作的書面建議。
。┘皶r落實綜合線的安全生產(chǎn)隱患防范整改措施。
。ㄆ撸﹨f(xié)調(diào)和配合有關(guān)部門做好安全工作的檢查、督促和考核工作。
。ò耍⿲徍撕陀“l(fā)有關(guān)安全工作的`文件、資料,并認(rèn)真做好建檔工作。協(xié)助安全生產(chǎn)委員會辦公室開好安全生產(chǎn)會議。
(九)確保重要文件卷宗嚴(yán)密,落實消防安全制度。
。ㄊ┴(fù)責(zé)全處車輛的使用管理工作。
。ㄊ唬﹨⑴c因瀆職失職、職工違章或腐敗現(xiàn)象造成重大事故的調(diào)查及對責(zé)任人處理工作。
。ㄊ┍仨毎础鞍踩敃摇睒(biāo)準(zhǔn)做好防范工作,負(fù)責(zé)會計資料、會計檔案、票、證、現(xiàn)金等資金的安全工作。
。ㄊ┰诰幹颇甓蓉攧(wù)計劃時,對安全經(jīng)費做好落實工作,并負(fù)責(zé)經(jīng)費使用情況的監(jiān)督管理和審計工作。
。ㄊ模┴(fù)責(zé)制定本業(yè)務(wù)線的安全生產(chǎn)管理制度、預(yù)案,編制安全生產(chǎn)目標(biāo)、計劃、措施,并組織實施。
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為確保辦公室安全,按照“誰使用,誰負(fù)責(zé)”的原則,特制訂本制度,望廣大教師遵照執(zhí)行。
1、對確需存放在辦公室的各種準(zhǔn)備實驗儀器或其他貴重物品,必須采取完善的安全防范措施,并由專人管理。
2、工作人員都必須提高警惕,防止不法分子闖入室內(nèi)。重要的文件、資料要及時送學(xué)校檔案室保存,個人存放文件、資料要妥善保管,不要亂放亂丟,嚴(yán)防泄密。
3、辦公室的鑰匙不得隨意轉(zhuǎn)交本室以外的人員使用,嚴(yán)禁將外人或?qū)W生單獨留在辦公室內(nèi)看書、學(xué)習(xí)或玩耍。
4、個人的現(xiàn)金、存款單、有價證券及其他貴重物品(如私家鑰匙、手機、相機等)不得放在辦公室桌上或抽屜、櫥柜內(nèi),以防被外來人員順手牽羊造成損失。
5、辦公室內(nèi)要時刻注意用電的.安全,不準(zhǔn)亂接電源,不準(zhǔn)擅自使用電爐、電暖氣等大容量電器,要經(jīng)常檢查線路安全,發(fā)現(xiàn)隱情要及時匯報有關(guān)部門。
6、不準(zhǔn)在辦公室內(nèi)焚燒雜物、紙張,吸煙人員要每天清理煙缸,確保煙蒂徹底熄滅,認(rèn)真做好防火工作。
7、每天最后離開辦公室的教師,必須關(guān)好門窗,關(guān)閉電燈、電腦、電源。
8、落實辦公室安全責(zé)任制。室內(nèi)發(fā)現(xiàn)失盜案件或火災(zāi)事故要查明原因,明確責(zé)任,并視情節(jié)輕重給予責(zé)任人相應(yīng)處理,情節(jié)嚴(yán)重者,交由公安司法機關(guān)處理。
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